“网秦遭欺诈指控股价暴跌”的消息,让大名鼎鼎的浑水公司再度引起人们的关注,著名的中概股杀手又来了!
浑水公司(Muddy Waters Research),一个美国的匿名调查机构,著名的中概股杀手。浑水公司创始人卡尔森·布洛克(Carson Block)称,浑水这个名字源自中国成语“浑水摸鱼”,意喻在美国上市的中国公司大多有各种问题,而做空机构可以从中牟利。
2009年,由于成功猎杀数家在美上市的中国公司,浑水开始在资本市场名声大噪,并获得了中概股杀手的称号。自此开始,浑水成功猎杀十多家中概股公司。
浑水公司官网截图 |
浑水公司官网上并未披露公司的办公地址、联系电话等相关信息。
该公司在香港办事处的注册地址位于九龙尖沙咀柯士甸道122号丽斯广场19层D室,成立于2010年6月28日。
创始人布洛克
浑水公司的创始人卡森·布洛克是一个美国人,毕业于南加州大学马歇尔商学院,主修金融,辅修汉语。浑水官网介绍称,布洛克是一个熟悉法律的企业家,浑水的研究团队则是那些熟悉中国商业规则的人。
浑水公司创始人卡森·布洛克 |
2005年,布洛克第一次来到中国,落脚上海,加入上海众达(Jones Day)律师行,并经营一份私人仓储生意及一家网站。2009年,布洛克创办了浑水公司,并发布了其第一封做空报告——针对中概股绿诺科技的财务质疑报告。23天后,绿诺科技股价从15.5美元跌至3美元,并被纳斯达克强迫退市。
布洛克和浑水公司此次一战成名,中概股则闻之色变。新东方、分众传媒、展讯通信、嘉汉林业、中国高速频道和东方纸业等中概股公司均深受其害,轻伤者股价大跌,重伤者则被停牌或摘牌。
浑水做空“三步走”
浑水做空中概股公司的手法比较常规,通常采用较固定的步骤和模式。
第一步:通过国内代理人进行实地调查,发现漏洞
浑水公司首先往往通过其在中国境内的代理人,深入目标公司实地调查,搜集各种信息,留下证据。据报道,代理人通常出身国内财经类高等院校,具备基础的金融财务知识,大部分经朋友辗转介绍。除了代理人,还有一些不知名的小型商业咨询公司充当类似角色。
第二步:与对冲基金合作
一般在做空机构发布质疑报告之前,对冲基金便已入场,做好卖空准备。做空基金潜伏入市通常经过周密计划,时机拿捏准确,看空期权投注的价格和规模也往往和做空机构的质疑报告紧密配合。
第三步:律师所代理集体诉讼
一旦中国公司被做空,流通市场股东蒙受损失,马上就会有美国律师事务所“默契”地提出负责集体诉讼索赔,费用一般由律师所预支,采取风险代理。
中概股如何防止做空
造假的中概股公司,通常都很难防止被做空;而一旦被做空机构抓到证据,通常不可避免的都会损失惨重。
中概股防止做空的唯一方法就是诚实,不作假。
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