美开具内幕交易最大罚单 SAC资本被罚18亿美元

　　美国对冲基金巨头SAC资本合伙公司就内幕交易指控认罪,将支付18亿美元罚款。这是美国政府针对内幕交易开具的最大罚单。

　　刑事罚款

　　根据和解协议,SAC将向联邦政府支付近12亿美元罚款。在此之前,SAC已同意向美国证券交易委员会支付6.16亿美元罚款。

　　纽约联邦检察官普里特·巴拉拉4日发表公开信,称上述“罚款金额大而公平,与被指控罪行的广度以及持续的时间相称”。

　　巴拉拉在新闻发布会上说,和解协议应发出这样的讯息,“没有任何机构可以躺在‘大到不能进监狱’的信条上高枕无忧”。

　　他说,应由法庭决定是否接受这份认罪协议。

　　根据协议,SAC将不再为外部投资者管理资金,包括养老金、捐赠和富豪。这家对冲基金曾雇用超过900人,办事机构分布三大洲。

　　明星基金经理史蒂文·科恩1992年成立SAC。过去20年间,这家对冲基金获得年均25%的回报,是美国最赚钱的对冲基金之一。

　　民事未了

　　上述协议并未化解美国证交会7月针对科恩提起的民事诉讼。科恩被控未能阻止公司内幕交易行为。证交会寻求惩罚科恩并禁止他继续管理投资者资金。

　　检方说,有关SAC内幕交易的证据庞多,包括电子邮件、即时通讯、获得法庭授权的窃听和自愿参与的录音。

　　检方说,SAC在1999年至2010年利用内幕消息开展交易,获得巨大非法利润。

　　检方说,SAC内部培育了一种鼓励交易员和分析师非法获取股票违法信息的文化。检察官还以内幕交易罪名起诉8名SAC的交易员和分析师,其中6人承认有罪。

　　科恩本人则成为美国金融界大腕。据《福布斯》杂志,科恩在美国富豪榜排名第40位,净身家88亿美元。

　　史无前例

　　检方文件显示,协议不排除今后对涉案个人提起刑事诉讼的可能性。

　　检方说,SAC的基金经理和分析师从至少20家上市企业获得内幕消息,基于这些消息进行交易。

　　巴拉拉7月说,SAC资本获取内幕消息的规模“在对冲基金历史上史无前例”。

　　截至今年年初,SAC旗下管理大约150亿美元资产,大约一半属于科恩及其员工,其余资金属于客户。

　　围绕是否计划保持与SAC的业务往来,高盛集团和摩根大通银行并未立即回应。路透社记者援引消息来源的话说,只要监管部门允许,这些银行将继续与SAC做生意。(卜晓明)