[公司]光大证券收到证监会行政处罚决定

　　全景网11月14日讯 光大证券（601788）周四晚间发布公告称，2013年11月14日公司收到证监会出具的《行政处罚决定书》，至此公司内幕交易违法行为现已调查、审理终结。

　　经证监会查明，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的 巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为构成内幕交易行为。

　　此前，证监会已依据证券法规对光大证券处以5.23亿罚款，并对公司ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波等作出相应处罚和罚款。

　　另外，证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定光大证券内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者；下发《行政处罚决定书》，对时任董秘梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

　　因在“8.16事件”中涉嫌利用内幕信息进行交易，光大证券已于2013年8月31日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。（全景网/柴冰）

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　　作者：柴冰

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