证监会初步划定优先股发行公司范围
证监会有关部门负责人13日下午在新闻发布会上透露,优先股试点管理办法征求意见稿规定,上市公司公开发行优先股,应符合以下条件之一:一、其普通 股为上证50指数成分股,二、以公开发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其它上市公司,三、以减少注册资本为目的回购普通股的,可以公开发行优先股作为 支付手段,或者在回购方案实施完毕后,可公开发行不超过回购减资总额的优先股。
该负责人称,经证监会核准公开发行优先股后,上市公司普通股不再属于上证50指数成分股的,上市公司仍可实施本次发行。
证监会:明年一月初公布优先股试点管理办法
证监会相关部门负责人13日表示,此次优先股试点管理办法征求意见时长2周,在这过程中,证监会会修订相关配套规则,同时,将把市场相关的意见糅合到正式出台的优先股试点管理办法中,预计明年一月初公布优先股试点管理办法。
证监会回应境内上市公司在境外发行优先股事宜
证监会有关部门负责人周五下午在新闻发布会上表示,一些境内上市公司希望利用境外市场发行优先股,优先股试点发行管理办法意见征求稿对此规定,注册在境内的境外上市公司在境外发行优先股,应当符合境外募集股份及上市的有关规定。
证监会:优先股配套措施将充分考虑市场各方意见
证监会相关部门负责人13日表示,将花2周时间征集优先股试点管理办法的相关意见,与此同时,证监会会根据市场各方意见,着手起草与优先股配套的相关政策文件。
证监会:优先股合格个人投资者门槛为500万元
证监会有关负责人13日表示,优先股合格个人投资者的门槛为500万元。数额参照了中小企业私募债的投资者。
该人士还表示,优先股并不是稳赚不赔。优先股给公司治理带来了复杂性,因此对于公开发行的公司也提出了一定的标准。
证监会:优先股不是稳赚不赔、没有风险的投资品种
证监会相关部门负责人13日表示,优先股并不是稳赚不赔,没有投资风险的品种,优先股只是优先分配股息,一旦企业盈利不好,优先股也拿不到分红,存在一定的投资风险。
证监会:优先股转股设定条件是为了防止利益输送
证监会有关负责人13日表示,优先股转为普通股对价格作出限制,是为了平衡两类股东的利益。为限制利益输送,所以对价格作出限制。还有时间限制,是因为优先股是一个独立品种,转股时间过短,独立性会受到影响。随着试点的逐步推进,对此还会进一步评估。
此外,什么情况下计为权益还是负债,由会计师根据相关规定作出判断。
证监会:拟准许境外上市公司在新三板发行优先股
证监会有关部门负责人13日在新闻发布会上透露,注册在境内的境外上市公司在境内发行优先股,参照执行优先股试点管理办法关于非上市公众公司发行优先股的规定等,其优先股可在全国中小企业股份转让系统进行非公开发行。
证监会:优先股必须在36个月之后才能转成普通股
证监会相关部门负责人13日表示,优先股转为普通股,有价格和时间方面的限制,其中,时间规定上必须满足36个月之后才能转股。
证监会明确优先股合格投资者范围
证监会有关部门负责人13日在新闻发布会上透露,优先股试点管理办法征求意见稿要求,优先股合格投资者范围包括经金融监管部门批准设立的金融机构及其发行的理财产品,QFII与RQFII以及企业法人、合伙企业、个人投资者。
该负责人称,优先股对企业法人、合伙企业、个人投资者的资产规模有一定要求,但不要求投资经验年限。
为防止利益输送,将发行公司的董事、高管及其配偶排除在非公开发行的合格投资者范围之外。
证监会:优先股拟先选公司制度与信披完善公司为试点
证监会新闻发言人邓舸13日表示,近日证监会就优先股试点管理办法公开征求意见,作为落实国务院开展优先股意见的配套文件。征求稿表示,将从公司制度与信披完善的公众公司和非公众公司开始试点。
发言人表示,意见着眼于保护投资者合法权益,平衡两类投资者权益,在制度设计预留空间,坚持平稳起步原则。征求稿提出,将选取公司制度与信披完善的公众公司和非公众公司开始试点。
发言人表示,证监会将根据社会各界建议尽快修改发布实施该意见。
证监会就优先股试点管理办法公开征求意见
证监会新闻发言人邓舸13日表示,证监会今日就优先股试点管理办法公开征求意见,此举是证监会加快推进资本市场改革创新的重要举措,是此前国务院发 布优先股指导意见的重要配套文件,办法起草中坚持三项原则。一是,保护投资者合法权益,充分考虑普通股和优先股股东权利平衡,二是坚持市场化原则,在制度 设计上预留空间,满足不同投资者需求。三是坚持平稳起步原则,从信息披露、公司治理完善的上市公司、非上市公众公司开始试点。
证监会修订并发布证券发行与承销管理办法
证监会发言人邓舸13日表示,修订并发布证券发行与承销管理办法,改革与规范定价与配售方式,落实有关改革内容,进行了5个方面修改:取消行政限价 手段;提高网下配售比例;调整回拨机制;提高发行承销全过程的信息披露要求;完善行政处罚措施。此外,证券业协会将发布自律规则;证券登记结算公司和交易 所将就网下发行等出台实施细则。
证监会还将协调有关单位出台有关配套措施,建立承销商诚信档案;建立投资者黑名单制度;交易所将开辟IPO专栏,让投资者第一时间阅读相关信息等。
证监会:新股发行改革后续还有一系列配套工作
证监会新闻发言人邓舸13日表示,发行改革后续还有一系列配套工作,有关单位将出台相应配套规则。协会将发布自律规则,对涉及网下配售、定价、路 演、研究报告等承销业务进行自律规范;中国结算和沪深交易所将就网下发行、网上市值配售分别出台实施细则,中国证监会还将协调有关单位出台若干配套措施, 加强社会监督约束,方便中小投资者及时获取有效信息。
这些工作具体包括:一是建立承销商诚信档案,公布不良诚信记录;二是中证协建立投资者黑名单制度,记录网下投资者的不诚信或违规行为,定期向主承销 商提供;三是中证协设立公开有效专门用于关于询价、配售的意见建议;四是沪深交易所开辟IPO专栏,集中、及时发布发行相关信息披露内容,采用便捷方式让 投资者第一时间集中阅读发行信息,发行人和证券公司要落实有关规定,做好自主定价、配售工作,投资者应认真阅读发行文件,理性投资。
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