本周五,证监会公布《关于对
光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》(下称《决定》)。
经过调查,证监会认为光大证券(601788.SH)存在因内部控制失效和经营管理混乱而引发重大异常交易事故,风险控制
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指标超出法定标准,以及事发后公司有关人员故意修改系统源代码等违法违规行为。
证监会在《决定》中宣布对光大证券处以三项处罚措施。第一,停止光大证券除固定收益证券自营以外的公司证券自营业务;第二,暂停批准光大证券新业务申请;第三,责令光大证券整改并处分有关责任人员,整改情况和处分人员情况需要及时上报证监会。
12月13日,光大证券股价下跌0.9%,报收于8.77元/股。
作者:杜卿卿来源一财网)
https://business.sohu.com/20131214/n391800428.shtml
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第一财经网站
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本周五,证监会公布《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》(下称《决定》)。经过调查,证监会认为光
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