“债券基金全部被禁止打新股,只能去搞国泰淘新了,还好已经打开了申购”,老基民罗盛向21世纪经济报道记者表示。
中国证券业协会日前发布了《首次公开发行股票承销业务规范》,限制债券基金等三类产品不能打新,不过,国泰淘新这只“专职”打新的新发基金不在限定范围之内。
21世纪经济报道记者从国泰基金了解到,自1月3日国泰淘新打开申购,不同于之前新基金开放申赎后多遭遇净赎回的惯例,该产品呈现出净申购状态。
这成为基金市场上的一个缩影。
可选打新产品少
其招募说明书显示,投资策略为股票等权益类资产的配置比例为0-95%,其中二级市场购买股票的比例控制在10%以内,主要是通过一级市场进行新股投资,闲余资金投资于风险较低的债券市场。2013年12月30日,该基金成立,1月3日,打开了申购、赎回。
国泰基金相关人士表示,目前来看,该基金处于大额净申购状态,并表示,如果申购规模达到一定程度,为了不稀释收益率和影响中签率,公司已决定不排除会采取限制申购的措施。
国泰基金电话客服人员也向21世纪经济报道记者介绍说,虽然暂时还不知道有多少申购份额,但从近几日投资者致电询问的情况看,关注国泰淘新这只打新基金的投资者特别多,为此,公众咨询电话还特别设定自动语音称“近期来电集中,电话时间等待时间较长,请尽量选择语音服务”,并专门针对国泰淘新开辟了自动语音介绍。
据上海另一家基金公司渠道部人士推断,国泰淘新近几日的净申购金额可能会达到3亿-5亿元。而记者从国泰基金淘宝网店上看,该基金1月8日的购买金额超过7.7万元,而1月3日,购买金额更近60万元,是当天通过淘宝销售的基金中单日成交最多的一只。
“投资者对国泰淘新基金的格外青睐,除了与该产品"专职"打新有关外,还与市场上打新产品不多有很大关系”,私募人士赵袭表示。
此次IPO重启,监管层对于打新、炒新一直抱着谨慎态度,12月17日,证监会曾对基金公司进行窗口指导,声称债基上报材料中不能再出现打新字眼,并且限制了比例。
上周,正当市场看好债券基金将迎来“打新”红利之时,中国证券业协会又突然发布《首次公开发行股票承销业务规范》,敲下了当头一棒,规定债券型证券投资基金或集合信托计划,以及在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的理财产品等证券投资产品,不得参与网下新股申购。
保本基金打新比例最高
早在2010年,一级债基已经被限制不能参与打新,如今二级债基也被划定在了“高墙”之外,这让之前许多想借债券基金享受“打新”收益的投资者只好转战其他品种。如“专注打新策略”的国泰淘新和安信鑫发优选混合。
21世纪经济报道记者获悉,安信鑫发优选参与打新的比例最高可达90%,该基金也已于2013年12月31日成立,首募规模为5亿元,是安信基金公司目前为止规模最大的一只基金。“目前,该基金还处于封闭期,公司投研团队正在全力运作这只基金。法规要求3个月内打开申赎,不过,预计实际时间不会那么久”,安信基金相关人士向21世纪经济报道记者透露。
1月8日,我武生物(300357)、新宝股份(002705)分别以30倍、39倍的发行市盈率打响了IPO重启后的第一枪,从两家公司披露的发行公告看,基金、券商自营、险资,以及个人投资者参与网下打新的积极性都非常高。
21世纪经济报道记者亦从多家基金公司和券商自营部门了解到,大家对网下打新均是摩拳擦掌,不乏成立专门的打新投研小组、个别较为激进的混合基金更是在去年年底前就将大部分资产清空,以备打新,即使这样,不少基金经理仍表示,觉得钱不够。
而在债券基金网下打新被暂停后,保本基金似乎“渔翁得利”,成了打新占资金比例最高的一类产品,据了解,除了已投资股票的少部分仓位外,绝大多数资产都可以进行打新。
有基金人士表示,根据IPO新政,公募基金和社保基金占据了网下配售相当大的比例,而少了债券基金那一大块“份额”,保本基金网下打新的中签率有望大大提高。
21世纪经济报道记者询问多家基金公司客服了解到,近两日咨询保本基金是否会参与打新、如何打新的投资者也非常多。
“尽管之前保本基金收益甚至赶不上货币基金,但这次借助打新,该类基金有可能翻身”,基金分析师曾刚指出。
此外,21世纪经济报道记者还获悉,基金专户也有不少从事打新的分级基金发行。(编辑 陈昊旻)
作者:王丹
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