私募基金终于迈入“正规军”之列。1月17日,基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(下称“办法”),办法2月7日起施行。
这一《办法》令私募基金监管持续了近半年的“空档期”结束,也正式开启了由证监会接替发改委对私募行业进行监管的新时代。
首先,私募基金管理人要向基金业协会申请登记成为会员。其次,《办法》要求私募基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内,须通过私募基金登记备案系统进行备案,根据基金主要投资方向注明类别、如实填报基金本信息。
同时,私募基金管理人需按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金的专业人员,除了可通过基金业协会组织的基金从业资格考试外,如其最近三年从事投资管理相关业务,亦可认定具有从业资格。对于高级管理人员,《办法》要求最近三年没有重大失信记录,未被证监会采取市场禁入措施,
《办法》还要求私募基金管理人定期和不定期报送私募基金运作情况,并提出差别化报送要求。对私募证券投资基金,要求每月报送;对于私募股权投资基金,要求每季度报送。创业投资基金管理人还要报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。此外,上述管理人还需报送年度报告;发生重大事项时,应及时报告基金业协会。
最后,在私募基金自律管理方面,《办法》明确协会可对私募基金管理人及从业人员实施非现场检查和现场检查,建立诚信档案,接受投诉,展行业纠纷调解,维护私募基金投资者合法权益。
基金业协会方面强调,私募投资基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募投资基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
“这意味着阳光私募基金可以不用借助信托、券商、基金等通道来发行产品,可以自己发行产品。”上海睿信投资管理有限公司董事长李振宁表示,这对阳光私募行业是重大利好。
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