违规交易曝内控漏洞 上交所被指偏袒基金公司

　　据北京商报，上交所官方微博称“N海天”首演过程中部分基金管理公司账户尾盘买入该股数量超过了流通量的千分之一，违反了上交所相关规则，上交所对相关违规机构采取了监管措施。令人遗憾的是，上交所并未公告涉案公司的名称。为何不公告部分机构的名称？上交所对媒体 表示，该行为属于行政处罚，不便对外透露基金公司的名称。

　　对于上交所的解释，市场人士普遍对此表示很不理解，类似的这种行政处罚并不涉及到国家或商业机密，不对外公开曝光显然不合理。更有业界人士指出，“在IPO重启后监管层又是配售机制又是各种临时停牌，关键时候又不肯杀鸡儆猴，难道之前都是唱戏给百姓看”？

　　在业内人士看来，这应该是一场因监管失察而导致的技术性疏忽。

　　目前，我国90%以上的机构用的交易系统是恒生电子生产的系统。而据报道，负责基金交易系统的恒生电子根据沪深两个交易所的规定，相关人员曾发邮件提醒基金公司如何在新股上市初期避免违规，建议基金公司设定相应的交易细则，包括尾盘15分钟内不做交易、单日买单不超过千分之一，大部分基金公司也采纳了恒生电子的建议，因此上述三家属于小部分。

　　公开交易信息中透露的三家机构席位所对应的基金公司买入规模超监管标准数十倍。

https://business.sohu.com/20140214/n394981559.shtml business.sohu.com false 财经网 https://finance.caijing.com.cn/2014-02-14/113912401.html report 1317 据北京商报，上交所官方微博称“N海天”首演过程中部分基金管理公司账户尾盘买入该股数量超过了流通量的千分之一，违反了上交所相关规则，上交所对相关违规机构采取了监管