据某上市公司风控人员对大智慧通讯社表示,此次抽查不同 以往,证监会并未提前发布文件要求券商做准备,也没有透露检查的具体细节内容,只说检查2013年资产管理业务情况。
据上述知情人士称,此次证监会抽查内容主要是根据中证协发布的《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》规定的相关内容。
根据补充通知要求,明确了集合资产的一些事项,包括规定不允许通过集合理财计划开展通道业务,明确分级集合理财产品需遵循风险与收益匹配的原则,对杠杆比例进行了明确规定;同时还要求证券公司充分关注资产管理业务的流动性风险,制定相应的流动性风险控制预案;此外,证券业协会和中证资本市场发展监测中心将按照该通知要求对证券公司资产管理业务实施现场检查。
发稿:高欣/曹敏慧 审校:于丽波/曾学成
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