光大乌龙指主角状告证监会 称其知情但未有阻止

　　光大乌龙指主角前光大证券策略投资部总经理杨剑波状告中国证监会指，这是一次上海证监局、上交所事先对交易知情、但并不阻止，中金所热线指导下完成的内幕交易。中证监在有充足时间告知错单交易信息为内幕信息的情况下并未告知，反而在事后认定为内幕交易，并予以处罚。

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　　光证乌龙指事件发生後，中证监决定没收光大证券去年8月16日13时至14时22分之前对冲交易的非法所得，并处5倍罚款，共计5.23亿元人民币(下同)；停止除了固定收益、证券自营业务外的自营业务，以及暂停审批其他新业务；对徐浩明、杨赤忠、沈诗光与杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。

　　据杨剑波透露，乌龙指事发当天中午，上交所、上海证监局派员到光大证券调查，杨剑波向现场的监管者汇报了当日11时发生的情况，以及当天下午开市将进行对冲交易，但後者未加阻止。杨剑波对中证监的诉讼请求是，撤销其做出的(2013)59号《行政处罚决定书》与(2013)20号《市场禁入决定书》。

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