3月20日，有消息称国泰君安拟受让上海电气（集团）总公司持有的20%股权华安基金，下周或将发布消息。不过据21世纪经济报道记者了解，受让华安基金股权一事目前不确定性较大。
上海联合产权交易部该项目负责人向21世纪经济报道记者表示
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与之相比，国泰君安收购上海证券51%股权事宜则存在较大确定性。有业内人士表示，目前“只差签字”。据了解，国泰君安拟于3月底召开股东大会，或将通过该项决议。
近期，国泰君安收购上海证券、浦发银行（600000。SH）收购上海国际信托、上海电气集团转让华安基金20%股权，上海国资进行了一系列的资本大动作，业内人士预计，上海金融国资改革的序幕即将揭开。
受让华安股权尚不确定
“据我所知，目前我们没有这方面的参与动作。下周也不可能有任何公告。”国泰君安相关人士说。
2月26日起，上海电气（集团）总公司在上海联合产权交易所挂牌转让所持华安基金 20%股权，挂牌期截止时间为2014年3月26日。转让公告中，上海电气集团列举了受让方需满足的资格条件。
上海联合产权交易部该项目负责人表示，3月26日前处于报名阶段，有意向的机构需提前报名，所以报名情况不能确定。“时间截止后，我们会将报名情况反馈给转让方，后者将确认报名机构的资格。”
挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，将选择网络竞价一次报价的交易方式确定受让方。若未征集到意向受让方，则信息发布终结。
21世纪经济报道记者了解到，公开挂牌阶段后，还要经过求购登记、组织洽谈、确定交易方式、签订交易合同等程序。这意味着短期内不可能有结果。华安基金人士则表示，还没听说这个事情。
此前有媒体报道，据接近上海电气人士称，华安基金股权转让是希望引入民企，而国资委在其中发挥了重要作用。
目前，华安基金五大股东各自平均持股20%，股东国资背景极其浓厚。该产权转让行为需经过上海国资委与上海电气（集团）总公司的批准。在此次转让中，其他股东均放弃了行使优先购买权。
3月底拟召开股东大会
事实上，该股权受让结果最终如何尚存在较大不确定性。不过与之相比，国泰君安拟控股上海证券51%股权事宜则似乎“只差签字”阶段。
“董事会只是拿出相关方案，最终还要由股东大会通过。”上述国泰君安人士表示。据了解，董事会已于近期召开完毕，3月底拟召开股东大会，或将最终表决。不过，国泰君安人士透露，此项收购事宜基本确定。
国泰君安此举正是为其上市清除“一参一控”的障碍。其上市意愿由来已久，但受困于复杂股权关系而一直停滞不前。受制于此的银河证券早已获特批在H股顺利发行，并计划回归A股。目前，国泰君安的审核状态仍处于初审中。
突如其来的资本动作是否影响其上市进程？国泰君安与上海证券的大股东均为上海国际集团。根据相关规定，同一控制下的业务重组，被重组方重组前一个会计年度的资产总额、营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，发行人需要在重组后运行一个会计年度后方可申请发行，其他情况只需要补充相应材料即可。
这意味着，此项收购并不能对国君上市产生任何影响。事实上，有投行人士表示，如果不解决二者之间同业竞争的问题，理论上国泰君安是不符合上市规定的。不过，此前，证监会早已受理其上市材料。
多位券商人士猜测，国泰君安在递交材料前与证监会肯定有过沟通或者承诺，尽管接收材料不做实质性审核，但这么大的问题一般情况下都会被预审员劝退。
值得注意的是，近期上海国资委资本整合动作不断。业内人士预计，一系列的股权转让项目，标志着上海金融国企改革正全面启动，浦发银行今后有望被打造成以银行业务为主的控股平台，国泰君安则是以证券业务为主的平台，而上海国际集团各板块内还将有其他并购重组推进。（编辑 巫燕玲）
作者：张小蓓
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