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内幕交易防火墙缺位诱发老鼠仓 保监会紧急窗口指导

来源:财经网
  继平安资管原投资管理人员张治民涉嫌利用未公开信息交易股票被正式立案稽查后,国寿养老原权益投资部总经理曾宏又因利用所掌控的未公开信息操控“老鼠仓”并非法牟利被抓获。一时间,保险业也被卷入“老鼠仓”的风口浪尖。

  据21世纪经济报道,相比于证券、基金行业严格禁止相关从业人员进行证券投资的明确规定(2013年6月新版《基金法》实施后取消了这一规定),保险业此前并无明确的相关规定。保险公司或保险资产管理公司中,有的制定了类似的内控制度,但制度内容各有差异,实施情况也不尽相同,而很多公司则完全没有相关明确制度。

  在此次证监会掀起“捕鼠风暴”,两家保险机构涉案后,保监会迅即对部分保险机构进行窗口指导,要求公司完善相关内控管理制度。近期,各家保险机构纷纷出台了一些新的内部规定,包括禁止核心交易人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,交易时间上交手机,其他人员应向公司逐单申报等。

  随着证监会加大“捕鼠”力度,近两年,保险业被曝多起“老鼠仓”,案件披露信息显示,保险机构“老鼠仓”的操作路径其实很“初级”。

  在业内人士看来,通过其亲属、朋友等人银行账户过桥走账;证券账户先后转挪于多地多家证券营业部,都是“老鼠仓”操作的常见手法。

  保险业内并没有明文禁止从业人员进行证券投资,或是相关人员如此“明目张胆”的原因之一。多家保险公司投资人士坦陈,公司内部从来没有规范投资部门员工个人证券投资行为的规定。

  但多数保险资管公司内部人士则反映,在此之前,有公司要求申报员工本人、配偶及其他与其有共同财产关系人的账户信息,同时上报股票交易和持仓情况;另有保险资管公司则定期向员工列示股票清单,要求员工进行回避。

  但是,也有基金公司人士指出,从业人员一般不会使用本人或者亲属身份去开户,因为公司合规部门会去查,但是通过朋友账户炒股的现象比比皆是,这样的情况也一般不会向公司上报。

  业内人士指出,同为证券市场重要的机构投资者,却面临不同的监管制度,这主要是由于中国的金融监管制度是机构监管,保险机构虽然参与公开证券市场交易,但是并不属于证券从业人员。

  自“老鼠仓”事件曝光以来,保监会对保险机构进行了窗口指导,要求完善相关内控管理制度,多家保险机构也纷纷跟进相关举措。

  一位大型保险资产管理机构人士透露,自5月份以来,公司前台负责投资策略制定、具体投资交易、投资研究、资金清算等所有可以看到公司具体交易信息的员工均不得进行任何证券投资,且交易时段必须全部上交手机,切断外网联络。其他员工及其亲属以前只是进行股票投资需要上报,现在连投资基金也要上报。

  “监管机构一方面要求完善相关制度,另一方面要求公司自查,一旦发现情况及时汇报。”另一家保险资管公司人士表示,其所在公司也在考虑跟进要求相关人员交易时段上交手机等措施。

  另有此前并无相关规避制度的保险机构,也开始要求员工上报本人及其亲属账户信息以及交易记录等。
business.sohu.com false 财经网 https://finance.caijing.com.cn/2014-05-16/114186375.html report 1396 继平安资管原投资管理人员张治民涉嫌利用未公开信息交易股票被正式立案稽查后,国寿养老原权益投资部总经理曾宏又因利用所掌控的未公开信息操控“老鼠仓”并非法牟利被抓获
(责任编辑:Newshoo)

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