第一,从行业发展着眼, “新国九条”首次提出了不同证券期货经营机构的发展目标。对证券公司,要促进形成若干具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行;对于基金公司,提出要向现代资产管理机构转型;对于期货公司,提出要提高行业集中度;同时对于会计师事务所、资产评估机构、法律服务机构等也提出了,要打造功能齐备、分工专业、服务优质的金融服务产业这样的要求。可以说这些目标的制定,回应了行业的诉求,也是今后整个行业努力发展的一个方向。
第二,“新国九条”提出了实施证券期货行业牌照管理、扩大业务范围、优化交易结算资金存管模式、支持证券机构自主创设产品等改革举措,这些举措的实施也会对整个行业的发展带来深远的影响
第三,体现了以开放促竞争的时代要求。“新国九条”提出来,允许证券期货经营机构交叉持牌,支持民营资本进入,支持金融机构交叉持股等政策,目的之一就是为有效促进竞争创造环境,从而不断提高整个证券期货行业的竞争力和活力。从整个行业发展来看,竞争是提高服务功能和发展的根本途径。对于监管部门来讲,就是要在更大程度上放松审批,鼓励创新,优化环境,加快完善活力充分释放、促进归位尽责、约束激励有效的监管安排。
发稿:杨芊浔/古美仪 审校:胡庆
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