继2012年,西南证券(600369.SH)原副总裁季敏波曝出“券商老鼠仓第一案”并获刑之后,时隔不到两年,券商第二例老鼠仓又浮出水面。
6月10日上午,原东海证券投资经理、在业内曾有着“券商理财一哥”之称的王劲松,因涉嫌利用未公开信息 交易罪,在上海第一中级人民法院开庭受审。
庭上,公诉人指控,王劲松在担任东风5号集合资产管理计划(下称“东风5号”)投资主办人期间,频繁操作其母亲股票账户,共有61只股票交易与东风5号趋同,累计涉案的交易金额为1483万元,获利金额157余万元。
对于公诉人的上述指控,王劲松当庭表示认罪,基本没有异议。该案件将择日宣判。
据21世纪经济报道记者从知情人士处了解,其实,与王劲松同期被证监会和公安部移交给上海市公安局处理的类似老鼠仓案件还有14起,王劲松是其中案情较为简单的一例,其他的涉案人员现多是取保候审状态。
由此来看,这场席卷着基金、券商、私募、险资等几乎所有资管领域的“捕鼠”风暴仍在继续发酵中。
任职敏感期操作母亲账户
王劲松当日在法庭上表示,其于2010年4月底开始担任东海证券资产管理分公司副总经理、投资经理,并兼任东风5号的投资主办人,权限主要是推荐股票池和挑选小组成员。
其任职期间,曾多次给母亲推荐股票,并通过手机等工具频繁操作母亲证券账户。在被公诉机关查证的交易记录中,很多交易与东风5号的交易趋同,涉案的股票共有61只,其中10只在其任职敏感期之前有一定持仓。
资料显示,东风5号成立于2010年4月26日,总募集资金超过39亿元。
王劲松庭上承认,在各种限制下,以其为首的东风5号小组成员每天可操作资金一般有几千万元。
他说,最开始帮助操作母亲证券账户是在2007年底,股市从6000多点开始暴跌,母亲亏损严重,为帮助挽回损失,偶尔推荐一些股票或直接帮助交易。
后来,在任职敏感期间,都是在家里或是出差期间通过母亲的手机进行交易。
据悉,在涉案的61只股票中,现在的中润资源(000506.SZ)、广东甘化(000576.SZ)获利金额最大。
法律人士告诉21世纪经济报道记者,所谓的“利用未公开信息交易罪”就是目前市场上普遍认为的老鼠仓。
而趋同交易,是指个人账户与其管理的资产管理账户不仅股票趋同,且在买入与卖出时间上也较为一致,即个人账户在资产管理账户买入前三天买入,卖出前四天卖出都是违规违法交易。
称没认识到券商会有老鼠仓
据王劲松庭上透露,他在2011年6月已将母亲的证券账户清仓并销户,同年10月,广州证监局来人对其进行调查。
知晓被调查后,其曾采取了多种措施“自保”,包括将作案用的笔记本电脑、台式机拆除硬盘,作案手机毁掉SIM卡后扔入河中;并与妻子协议离婚,除了一套房子外,将其他资产均归至前妻名下;2012年初向东海证券正式辞职。
直至2013年11月,公安机关在家门口将其抓获拘留,次月宣布逮捕,直至6月10日庭审。以此计算,其在看守所拘押已有200多天。
公诉人认为,王劲松的行为已触犯了刑法,应当以利用未公开信息交易罪惩处,不过,法庭当日并未宣判。
值得一提的是,在王劲松庭审最后的自我陈述中,他表示,之前并未认识到券商行业还能出现老鼠仓,老鼠仓应该只属于公募基金行业。
券商资管人员的薪酬很低,只是基金经理的十几分之一甚至几十分之一,而其操作的产品也应属于私募,后来经过学习才知道,所有资管领域都不能这样做。
资料显示,1970年出生的王劲松本科毕业于华东师范大学国际金融专业,并在美国德州大学取得EMBA学位。
他在担任东海证券东风1号、5号集合资产管理计划投资主办人时,东风1号截至计划期满时,取得超73%的累计收益率。而东风5号在成立后的六个月里,收益率亦一度领先,故其在业内有着“券商理财一哥”之称。(编辑 巫燕玲)
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