美国当局针对法国巴黎银行(BNP Paribas SA，下称“法巴”)的天价罚单案件日前再获新进展。
据外媒报道称，因被指控其与伊朗等受制裁国家进行数百亿美元的金融交易，法巴与美国监管机构已接近达成总罚金为80亿至90亿美元的和解协议。消息人士称，和解内容可能还包括法巴对违反美国《国际紧急经济权力法案》(IEEPA)的刑事罪名认罪。
美国司法部近期正在调查2002年至2009年间法巴是否违反美国对苏丹、伊朗及叙利亚的经济制裁规定与其开展业务往来，而法巴就此事同美国当局进行谈判协商已持续数周。
“很多案件最终都会以巨额罚款而结束，作为各方利益权衡的结果。”跨国诉讼律师郝俊波对《第一财经日报》记者表示，美国的法律制度决定外资行在美国业务受当地国家法律管辖之内，美国司法部有对其追究刑事权利的处罚。而刑事责任一般主要针对公司高管，且刑事案件相对复杂并对双方有风险，达成和解或可避免美国司法部追究其刑事方面的责任。
此前外媒称，法巴可能需要支付高达100亿美元的罚款来终止美国对其的刑事指控。就算是最新的“90亿美元”，这笔金额也已经超过了法巴过去一年的盈利水平。根据财报数据，2013年该行净利润为48亿欧元(约合65亿美元)。法国《费加罗》日前援引消息人士的话称，法巴将需要抛售资产、举债并停止派发股息才能支付90亿美元的罚款。
据了解，目前美国监管部门还没有决定法巴将会受到何种程度的业务禁令，该行在纽约的银行执照不大可能被撤销，但最大的不确定性可能还是是否被禁止美元结算交易。如果法巴无法进行美元交易业务，即使是暂时的，那将会对银行造成致命的伤害。
与此同时，此案件已遭到法国政府官员和民众的不满。法国经济部长阿诺德·蒙特布尔（Arnaud Montebourg）本周一接受外媒采访时称，美国在全球“经济战争”中具备一种不公平的优势，因为其法律允许其对外国公司在美国本土以外的经营活动发起诉讼。而蒙特布尔此前曾呼吁美方对法巴的罚款应“公平恰当”。就在前不久，法国财政部长米歇尔·萨潘（Michel Sapin）表示法国政府已经要求美国监管部门减轻对法国巴黎银行的处罚，“法国政府不希望这家法国最大的银行因处于困境而无法为法国经济提供融资支持”，并希望可以尽快结束该事件带来的不确定性。
作者：张华君 刘静宇
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