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平安证券香港子公司因内控缺失遭香港证监会谴责并被罚款

来源:大智慧阿思达克通讯社
  大智慧阿思达克通讯社7月10日讯,香港证监会消息,中国平安证券(香港)有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项,遭到香港证券及期货事务监察委员会谴责,并被罚款600万港元。

  香港证监会调查发现,2010年8月1日至2011年4月30日期间,平安证券没有:

  1、 制 定防止洗黑钱活动的内部监控程序;

  2、 主动辨识和及时向证监会及联和财富情报组举报可疑交易;

  3、 为员工提供防止洗黑钱培训;

  4、 制定和遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产;

  5、 有效的传达及执行有关雇员交易的内部政策;

  6、 执行有关地址证明的开户程序;

  7、 设定有效的合规只能。

  香港证监会法规执行部执行董事施卫民先生表示:“本案涉及严重的内部监控缺失。平安采取了适当的应对措施,使其避免承受更严重的处分。本案向业界发出了明确的警告讯息,就是市场绝不容许轻率的态度。“

  中国平安证券(香港)有限公司为平安证券全资附属子公司,而平安证券为中国平安下属控股公司。

  发稿:邓轶/何巨骉 审校:于丽波
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business.sohu.com false 大智慧阿思达克通讯社 http://www.gw.com.cn/news/news/2014/0710/200000360312.shtml report 1481 大智慧阿思达克通讯社7月10日讯,香港证监会消息,中国平安证券(香港)有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项,遭到香港证券及期货事务监察委员会谴责,并被罚款6
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