平安证券香港子公司因内控缺失遭香港证监会谴责并被罚款

　　大智慧阿思达克通讯社7月10日讯，香港证监会消息，中国平安证券（香港）有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项，遭到香港证券及期货事务监察委员会谴责，并被罚款600万港元。

　　香港证监会调查发现，2010年8月1日至2011年4月30日期间，平安证券没有：

　　1、 制 定防止洗黑钱活动的内部监控程序；

　　2、 主动辨识和及时向证监会及联和财富情报组举报可疑交易；

　　3、 为员工提供防止洗黑钱培训；

　　4、 制定和遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产；

　　5、 有效的传达及执行有关雇员交易的内部政策；

　　6、 执行有关地址证明的开户程序；

　　7、 设定有效的合规只能。

　　香港证监会法规执行部执行董事施卫民先生表示：“本案涉及严重的内部监控缺失。平安采取了适当的应对措施，使其避免承受更严重的处分。本案向业界发出了明确的警告讯息，就是市场绝不容许轻率的态度。“

　　中国平安证券（香港）有限公司为平安证券全资附属子公司，而平安证券为中国平安下属控股公司。

　　发稿：邓轶/何巨骉 审校：于丽波

https://business.sohu.com/20140710/n402046227.shtml business.sohu.com false 大智慧阿思达克通讯社 https://www.gw.com.cn/news/news/2014/0710/200000360312.shtml report 1481 大智慧阿思达克通讯社7月10日讯，香港证监会消息，中国平安证券（香港）有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项，遭到香港证券及期货事务监察委员会谴责，并被罚款6