本报记者 谷枫 北京报道
7月21日，股转系统首度发声，发布了近期自律监管情况。
根据股转公司发布的信息，今年以来共对6家挂牌公司，4家主办券商和1家会计师事务所采取了自律监管措施。
不仅如此，股转系统公司还对其中的3家企业以及2家券商点了名，这3家企业分别是蓝天环保（430263）、中控智联（430122）、中航新材（430056）。
21世纪经济报道记者了解到，中航新材的主要问题为年报披露形式规范性较差，多个章节出现遗漏应披露信息的现象，而中控智联的主要问题为2012年年报披露的财务数据与审计报告审定数据不一致，且未及时更正。
中控智联和中航新材公司本身以及信披负责人均被股转系统公司约谈，并且要求公司方面提交书面承诺。
7月22日，记者分别致电两家公司希望了解相关情况，但均被告知信披人不在公司。
与此同时，中控智联的主办券商中原证券以及中航新材的主办券商中信建投也一并被股转系统约谈。
股转系统内部人士对记者表示：“按相关规定，主办券商应当持续督导所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务，对挂牌公司年报等信息披露文件进行事前审查。中原证券以及中信建投作为主办券商，未能督促其规范履行信息披露义务，未能尽职对信息披露文件进行事先审查，未勤勉尽责。”
前述股转系统的内部人士透露：“除了中航新材、中控智联，部分挂牌公司也存在年度报告披露形式规范性的问题，或财务数据披露错误等问题。”
一位北京地区大型券商场外市场部人士分析：“出现这种情况一方面是挂牌公司对业务规则熟悉程度不高，重视力度不够。我参与过的一个挂牌企业的项目，他的老板连年报什么时候要开始编制都不清楚。第二个原因便是主办券商未尽持续督导职责。”
一位沪上券商场外市场部人士表示，“现在券商的持续督导工作，企业不配合的情况是很常见的，老板就是听不进去我们的意见，规范性工作的沟通成本很高。”
而也有券商则抱怨目前持续督导的成本过高，无法覆盖所有挂牌企业。
一位华南地区的券商人士表示：“如果完全遵照规定执行，将大大增加持续督导工作量。按专人专项的要求来看，现在一个人只负责3-4个项目的督导已是极限，按照当前的收费水平，能从企业收到20万元左右就不错了，有的企业还有拖欠费用的情况，有时候保本都做不到。”
对于目前信披混乱的现状，股转系统也打算出手整治，此次公示近期自律监管信息便是其中的一步。
记者了解到，股转系统的监管措施除了要求对有关问题作出解释、说明和披露，要求对存在的问题进行核查并发表意见，约见谈话，要求提交书面承诺，出具警示函，责令改正以外，还有暂不-0受理主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件，暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，限制证券账户交易，向证监会报告有关违法违规行为等手段。（编辑 巫燕玲）
作者：谷枫
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