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光宝联合晋级“仙股” 刘涛500元“贱卖”5万股(图)

来源:21世纪网-《21世纪经济报道》
特约记者 王晓 武汉报道
特约记者 王晓 武汉报道

  0.01元/股!

  这是新三板挂牌公司光宝联合(430165)最近一次交易中的价格,也是股转系统交易迄今出现的最低价。

  无独有偶,超低价成交的情况并非孤例。天大清源(430103)和琼中农信(430753)出现了类似的超低成交价,成交价明显低于其每股净资产。

  相对于其他股票多在每股几十元至一元的价格,这些异常价格背后有着怎样的逻辑,股转系统对待价格异常波动的态度又是如何?21世纪经济报道记者对此进行了探询。

  蹊跷的超低成交价

  根据相关行情交易软件显示,2014年7月15日,光宝联合出现首笔协议成交。卖方为股东刘涛,买方是深圳中城建投资产管理有限公司(以下简称“中城资管”),双方以2.00元/股成交1000股。7月16日,双方又以0.99元/股成交1000股。

  双方的成交在7月18日开始戏剧性的变化。

  买方和卖方并未改变,股转系统交易明细显示,双方以0.5元/股、0.4元/股、0.3元/股、0.2元/股、0.1元/股的价格分别成交1万股。

  当天最后一笔交易明细则显示,刘涛以0.01元/股向中城资管卖出5万股。也就说,中城资管以500元获得光宝联合5万股。中城资管终以18490元获得光宝联合102000股,获取成本价平均为0.18元/股。

  光宝联合2013年年报显示,其当年净资产1114.46万元,总股本1000万股,每股净资产为1.11元。

  公司2013年营业收入和净利润分别为1971.41万元、71.10万元,同比分别增长50.09%、71.26%,也就是说,光宝联合正处于平稳快速发展期,为何股东刘涛会以不到股票价值1/5的价格卖出?

  21世纪经济报道记者经过梳理相关资料发现,刘涛于2006年12月起在光宝联合任职。2010年6月21日,光宝联合全体股东一致在股东大会上同意,由股东翁卿将其持有的公司40万元出资、崔博持有的30万元出资、段媛媛将其持有的30万元出资转让给刘涛,刘涛共受让100万股,占总股本的10%。公司称,刘涛是公司核心技术人员, 本次出资转让是无偿的。

  在光宝联合工作期间,刘涛历任公司市场部总监、总经理、执行董事等职务。

  21世纪经济报道记者注意到,刘涛2013年2月22日辞去光宝联合总经理职务,当年3月11日申请辞去董事职务。辞职后,刘涛未担任其他职务,公司相关员工也向21世纪经济报道记者证实。

  2014年6月25日,由刘涛持有的共计100万股解除限售,随后不到一个月便发生上述蹊跷的交易。

  21世纪经济报道记者查询深圳工商局公司资料发现,上述交易中的中城资管成立于2013年7月10日,认缴注册资本1000万元,但实收资本总额为0。网络上查询不到任何关于该公司的经营信息。

  缘起对赌协议?

  “尽管这种情况匪夷所思,但整体来说并不违规。”有券商人士解释称。

  根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第三章第二十九条规定,股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的转让申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

  按照股转系统的交易规定,双方协议交易。只要双方协商后达成一致,即可向股转系统提出申请,然后协议成交。

  “不违规,但扰乱了正常的交易秩序。”多位券商相关负责人对21世纪经济报道记者表示。“应当对相关交易情况进行说明。”有相关人士甚至质疑是否涉及利益输送。

  股转系统相关人士表示,股转系统尊重双方股东真实意愿的表达,因此,只要未违反股转系统相关规定,即可协议成交。

  21世纪经济报道记者从股转系统交易监察部了解到,股转系统会对交易价格进行实时监控,对有异动的价格进行询问,性质恶劣的会被股转系统约谈;此外,规定成交价格较前收盘价变动幅度超过50%的,股转系统将于次一转让日进行公告。

  接近股转系统人士对21世纪经济报道记者透露,光宝联合的超低价成交是因为对赌协议。

  该人士称,刘涛很可能与公司相关人士签订过业绩对赌协议。根据这种协议的普遍情况来看,刘涛很可能是没有完成相关业绩承诺,因此其取得的股份要无偿地以零对价归还相关人士。

  但是,在股转系统内不能直接划转,因此通过协议转让的方式进行,价格由双方协定,以致出现0.01元/股的超低价。

  不过,此交易被股转系统发现,由于对正常的交易秩序有干扰,因此,采取了干预措施。目前,相关股份还未完全交割成功。

  事实上,此后一周至今,光宝联合没有相应成交。

  对于公司方面是否和刘涛签署过对赌协议,对赌协议的具体内容是什么,以及是否收到过股转系统的相关问询等情况,21世纪经济报道记者向光宝联合董秘段媛媛进行求证。其表示,相关信息不能告知记者,只接受相关监管部门的问询。

  以信息披露为中心

  不过,股转系统人士告诉21世纪经济报道记者,已经对光宝联合进行了问询,暂未发现其交易涉及违规等情况,对于交易双方背景及是否有关联等更深层次的情况还在监察过程中。

  其实,超低价格成交光宝联合并不是孤例。

  6月27日,琼中农信股东牛荣湘以0.05元/股卖给李云39600股;7月17日,天大清源股东北京盛鼎元科技有限公司以0.01元/股分别向上海冠英清甲投资管理合伙企业、上海冠英清乙投资管理合伙企业成交92000股、61000股。

  此外,九鼎投资(430719)在6月份也出现950元/股至1元/股的“过山车”式价格波动。

  对于上述异常的交易行为,股转系统相关人士表示,协议成交本是私下行为,但变成公开信息后可能引来部分质疑。

  股转系统鼓励挂牌企业进行信息公开,以信息披露为中心,只要没有违规行为就行。

  九鼎投资在剧烈的股价波动后曾刊发股票交易异常波动公告,披露了相关交易方的信息释疑。

  该人士还表示,未来做市商制度推出后,交易价格能更真实地反映股票价值,上述异常的交易行为将大幅减少。

  此外,股转系统也在对相关的协议交易系统进行改善,上述波动不计入涨跌幅,以此解决上述交易波动剧烈等问题。(编辑 卜坚)

  作者:王晓
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(责任编辑:Newshoo)

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