回天新材定增募资4亿 两高管套现后再认购为哪般

　　停牌一个多月之后，回天新材（300041.SZ）于昨日晚间披露了定向增发预案拟募资4亿元加码主业。

　　《第一财经日报》记者发现除去两个金融机构产品参与其中之外，回天新材两位之前曾套现的高管同样现身认购。与此同时，回天新材一众高管也终于再度签署《一致行动人》

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　　两高管落袋193万

　　回天新材公告称，公司拟以每股12.94元的价格，非公开发行不超过3100万股，募集资金总额不超过40114万元，拟用于有机硅建筑胶和聚氨酯胶粘剂建设项目及补充公司主营业务发展所需营运资金。公司股票将于8月6日复牌。

　　根据方案，本次非公开发行股票的发行对象为财通基金—玉泉91号资产管理计划、章锋、吴正明、刘鹏和长江证券超越理财宝9号集合资产管理计划，认购数量分别为300万股、1297万股、260万股、260万股和983万股。其中，章锋、吴正明、刘鹏为公司的董事。

　　长江证券超越理财宝9号集合资产管理计划由公司部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及骨干员工出资设立，全额用于认购公司本次非公开发行的股票的资产管理计划。

　　记者查阅资料发现，在2013年1月7日获得上市流通权之后，回天新材的诸多高管选择了减持手中的股份。2013年12月3日，吴正明跟刘鹏分别通过大宗交易的方式以每股14.70元的价格减持242万股，减持比例均为1.43%。按此计算，两位董事分别套现金额为3557.40万元。而此次减持只有刘鹏跟吴正明分别继续持有回天新材726.90万股，各占公司总股份的4.30%。

　　而在此次的认购方案中，刘鹏跟吴正明将分别认购260万股，按照每股12.94元的价格计算，他们将分别需要支付3364.40万元，如此一来经过一次减持再认购增发，回天新材的两位董事分别成功套现193万元，所持有的股份还有所增加。

　　再签一致行动人协议

　　与上述定向增发方案同时披露的还有新的一致行动人协议。回天新材自上市三年之后的一致行动人协议解除之后，一直由于股权相对分散而为不少投资者所担忧，如今新的一致行动人协议终于出炉。

　　回天新材公告称，上市公司股东章锋、吴正明、刘鹏、史襄桥、王争业、赵勇刚分别持有回天新材 19.04%、4.30%、4.30%、1.11%、0.54%、0.64%的股份，章锋为回天新材第一大股东。

　　由于上市公司主要股东持股比例偏低，为降低和避免上市公司控制权和管理层发生变更的风险，并保持上市公司未来在经营管理以及战略方面的稳定性，保障上市公司的持续经营能力，上述六人于2014年8月4日签署了《一致行动人协议》，一致行动人拟通过认购上市公司本次非公开发股份，增强公司控制权的稳定性。本次收购完成后，按照本次非公开发行股份上限计算，章锋及其一致行动人持有上市公司股份将增加至 34.38%。

　　实际上，这并非回天新材第一次出现一致行动人协议。资料显示，在2007 年 9 月，章锋、吴正明、刘鹏、周明海、陈其才、陈林共同签署了《一致行动协议》，有效期为签署之日起至发行人首次公开发行股票并上市后的第三十六个月。

　　上述一致行动协议将于 2013 年 1 月 8 日到期，经过公司董事会与上述股东的书面沟通，上述 6 名股东在前述协议到期后，将不再续签一致行动协议。在该协议结束之后，回天新材的控制权就一直处于相当分散的状态。如今新的一致行动人协议的签署才改变了这一状态。