中新网北京11月14日电 (记者 陈康亮)中国证监会14日表示，为规范沪港通下上市公司配股有关活动，经与香港证监会磋商，两地证监会处理沪港通下配股有关事宜将遵循以下三个原则。
一是对等原则。具体体现为，关于对方上市公司向本地投资者配股的监管问题，两地在监管内容、监管方式和监管程序等方面大体相同或相当，一方原则上不单方面额外增加其他监管要求。
二是监管相互信赖原则。在不改变两地市场现行规定的基础上，上市公司继续遵守上市地的监管规定及业务规则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会仅在形式上依法进行监管，主要依赖于对方的监管，并建立监管信息协调机制，及时交换和有关信息。
三是不显著增加上市公司额外负担原则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会对上市公司提交材料的内容要求基本一致，尽可能简化程序。上市公司基本无需额外制作材料。
就香港上市公司方面，中国证监会近日发布《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》，进一步明确香港上市公司向内地投资者配股有关事宜。
据中国证监会新闻发言人介绍，香港上市公司配股申请在取得香港联交所核准后，应当将申请材料、核准文件报中国证监会。中国证监会基于香港方面的核准意见和结论进行监督。香港上市公司在提交备案材料时，应当对提交材料的文本效力作出原则性说明，并对投资者权益保护等作出有关承诺。同时，由于技术系统原因，沪港通开通初期，对于香港上市公司供股和公开招股(公开配售)，内地投资者在原股东比例内申报，暂不参加港股配股超额申报。
此外，该新闻发言人介绍，经两地证监会协商，A股上市公司配股时，亦需通过沪港通向香港投资者配股，并遵循如下流程：
一是提交申请材料。A股上市公司向中国证监会提交配股申请材料，中国证监会进行审核，在申请材料基本定稿后，A股上市公司与香港证监会进行联系，并以“套封”形式向香港证监会提交申请材料。
二是中国证监会发放批文。中国证监会自主依法作出是否核准配股的决定。
三是路演及确定发行价。A股上市公司获得中国证监会发出的核准配股批文后，进行路演，并确定发行价格。
四是募集资金。在确定发行价后，A股上市公司将对外公布的配股说明书，加盖套封，连同一份简短的关于批准登记的“申请函”，提交香港证监会。香港证监据此会向香港公司注册处发出关于批准登记的“证明书”。
作者：陈康亮
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