绿靴资本记者 谷枫 北京报道
北京新三板圈子内传言,企业登陆新三板中介费用会上涨。北京某券商收到股转公司《关于X股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》,针对性的反馈要求统一格式对企业的全方位核查。
1.中介机构工作量大增
按要求,需作尽调(核查)过程描 述、实事(证据)列式、依法合理分析过程、结论性意见、补充披露情况等;反馈回复原则为过程留痕、事实翔实、意见明确、披露充分,要求质控部门给予最终确认。
2.券商或承担更多责任
券商必须进行核查并且发表意见,此前券商有些问题表述常采用模糊化处理,通常表述不构成实质性障碍,而发表明确意见意味着要承担法律责任。
3.要求对企业投资价值作出判断
中信证券业务人员回复绿靴资本,需说明投资价值,之前推荐报告主要是说企业合规有资格挂牌,以前只是发表推荐意见,例行公事。但是现在对主观判断的要求更多了。
4.券商承担企业筛选与分流
今年8-10月是出现了“申报高峰”,3个月累计接收了687家挂牌申请。在审企业共计732家。更加严格的反馈报告和自查,相当于帮股转系统提前进行了一道分流。
智COOL:
很多要求披露的事项变成了披露的同时发表明确意见,要求更严格了,并且工作量方面还多了个针对推荐公司挂牌申请的反馈督查报告。因此,所有推荐报告可能都要重写或者大量补充。未来券商很有可能会酝酿价格变化或是服务结构的改变。
(国泰君安场外市场部人士)
作者:谷枫
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