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侯外林:把监管重心转向稽查执法

来源:财经综合报道 作者:证券时报

  "目前稽查执法人员占在编人员的1/3,未来将增加到总编制的50%以上。"全国政协委员、广东证监局局长侯外林昨日在接受证券时报记者专访时表示,广东证监局把稽查执法作为一项主要业务与核心工作,切实转变观念,集中优势资源,完善执法机制,把主要精力转到稽查执法上。

  此次参加两会,侯外林提交了将公司法与证券法联动修订的相关提案,涉及证券发行制度、健全公司治理机制、修改股票回购制度等。

  记者注意到,侯外林提案涉及的法规细节,均与2014年A股上市公司热门新闻事件有关。比如,侯外林建议公司法应设定上市公司违反治理机制强制性规定的法律责任。对于治理机制等概念的认定,侯外林向记者表示,还需要国务院法制办等有关部门进一步研究。

  侯外林说,资本市场作为社会主义市场经济的核心组成部分,推进依法治国具体到资本市场就是推进依法治市,而稽查执法是依法治市最直观、最有力的保障。

  "稽查执法是证券期货监管部门的基本职责和核心工作。"侯外林表示。

  不过,当前资本市场稽查执法形势依然严峻,主要体现在三个方面:一是证券期货违法案件仍呈多发高发态势,内幕交易案件数量居高不下,欺诈发行、虚假信息披露、"老鼠仓"案件快速上升。二是违法手段越来越复杂隐蔽,内幕交易开始向隐名化、集群化、跨界化、多层传递演化,市场操纵呈现短线化、多点化、合谋化和跨市场化的趋势。三是随着金融产品创新步伐的加快和互联网金融的异军突起,跨市场新型案件增多,违法手段交叉,涉案金额巨大。

  作为广东证监局局长,侯外林详细介绍了广东证监局的稽查执法情况和下一步考虑,言谈中也透露出目前工作中面临的一些问题。

  侯外林介绍四项稽查现况,最让人关注的是"强化组织和技术保障"。记者了解到,广东证监局近年来新招录人员优先充实到稽查处室,目前稽查执法人员占在编人员的1/3。同时,注重加强稽查执法信息化建设,进一步完善证券期货案件调查分析系统的功能,为稽查处室配备电子取证等技术装备,提高科技办案水平。

  这一努力体现在执法成果方面。2014年以来,广东证监局主办各类案件51起,还对8起上市公司虚假陈述、内幕交易等案件作出行政处罚。除了人员和技术,在稽查执法协作机制、日常监管与稽查执法衔接机制以及案件管理三个方面,广东证监局也做了大量工作。

  对于下一步稽查执法工作,侯外林表示,首先增强使命感,顶住压力,勇于担责,把主要精力转到稽查执法上来,把现场检查和稽查执法人员增加到总编制的50%以上。同时,要推动稽查处室工作人员和现场检查处室工作人员相互融合,逐步构建"全员执法"的工作格局。此外,下一步将不断推进与有关部门的执法协作,进一步解决好资金信息、工商信息、税务信息等涉案资料调取问题,提高取证质量和效率。

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(责任编辑:田欣鑫)

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