梅州1.6亿元地产私募基金无法兑付 清科凯盛疑似跑路(组图)

　　房地产市场陷入寒冬，而相关私募基金无法兑付的状况越来越多。

　　本应于2014年9月30日到期兑付的“清科凯盛-广州国际采购中心项目私募投资基金”第一期(下称“国采项目”)，对于基金管理人上海清科凯盛投资管理有限公司(下称“清科凯盛”)而言，上述这个基金一度无法 兑付。

　　而清科凯盛另一个项目—梅州凯旋门花园商住综合体项目私募投资基金(下称“梅州项目”)也出现无法兑付的情况，该基金第一期第一次成立将于2014年12月19日到期。多位梅州项目投资人向《第一财经日报》记者表示，已经与清科凯盛进行过多番沟通，尚没有结果。

　　清科集团近日声明称，上海清科凯盛投资管理有限公司，非清科集团旗下公司，与清科集团不存在股权投资或业务合作关系，其提供的产品和服务与清科集团无关。


　　预期收益11%~13% 到期无法兑付

　　投资人黄城(化名)是清科凯盛发行的“梅州项目”的出资方，黄城向《第一财经日报》记者提供了该项目的相关资料。黄城于2013年与清科凯盛签署了《广州兴鑫投资合伙企业(有限合伙)入伙协议》、《广州兴鑫投资合伙企业(有限合伙)之有限合伙协议》。清科凯盛出具的出资证明函显示，预期年化收益率最高可达13%，起息日期为2013年11月5日，一期到期日为2014年12月24日(其他部分投资者的预期年化收益率为11%或者12%)。之后，清科凯盛官网2013年12月21日发布了如下公告信息：

　　“本基金总规模人民币3.5亿元，分两期发行成立。第一期总规模人民币2亿元,并于2013年10月25日正式对外发行。根据有关基金及项目投资成立条件之约定，本基金第一期现已满足成立条件，并于2013年12月20日第一次正式成立，本基金第一期第一次成立将于2014年12月19日到期。我公司作为本基金的管理人，将严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定，以投资人利益最大化为目标，严格按照有关文件约定审慎处理本基金的各项事务，全面履行基金管理人的职责。”

　　然而，2014年12月10日，作为该基金执行事务合伙人的清科凯盛发出了《梅州凯旋门花园项目一期延期公告》，公告提到：受国家房地产调控政策和市场环境影响，项目方工程施工进度受到一定影响，项目方对投资人的到期本金及预期收益未能准时偿还。

　　之后，梅州项目的投资人就展开了漫长的追讨事宜，截至本报记者发稿，尚未有任何进展。

　　项目募资未足额

　　黄城表示，收到该延期公告后，与清科凯盛沟通，敦促其尽职的履行作为仅仅执行事务合伙人的应尽义务，尽快向投资人披露项目进展情况和具体账务信息。然而，清科凯盛方面至今未向各投资人公开任何资金账务信息。黄城称，其通过自有渠道了解到，清科凯盛在此番梅州凯旋门项目下存在严重的资金违规操作，其中，该私募投资基金所募集的资金对于梅州凯旋门项目而言远远不够，计划募集的3.5亿元并未募足。

　　清科凯盛负责人则向投资者称，承认清科凯盛的确是挪用了大笔清科凯盛管理的其他项目资金，其中包括从国采项目挪来的资金。国采项目，就是于2014年9月30日到期兑付的“清科凯盛-广州国际采购中心项目私募投资基金”第一期。

　　2015年1月25日，清科凯盛就梅州项目的还款方案发布公告称：“鉴于"梅州凯旋门花园商住综合体项目"工程目前正在建设中，仍未达到对外售楼要求，因此借款需顺延，根据项目现状及财务状况对延期事宜公告以下相关情况：项目方承诺2015年2月底前兑付已到期投资者一年期预期收益;项目方于2015年春节后15个工作日内确定投资者本金具体延期期限，延期时间不会超过1年，收益在第一年基础上统一提高2个点作为延期期间对投资者的补偿。”

　　黄城等投资人认为，梅州项目资金并未达到3.5亿的基金成立标准，为何没有向投资人如实告知?清科凯盛相关负责人称，当初梅州项目实际募资只有1.6亿元左右，距离3.5亿元有较大差距，当时的确挪用了国采项目等各方面的资金，从而使得这个基金可以成立，不过在市场环境不佳的情况下，最终出现了暂时无法兑付的问题。

　　有业内人士向本报记者表示，如果资金在一定期限内并未募集足够金额，那么其实该基金不应该成立，而是马上退还给投资者本金，清科凯盛的做法应属违规。

　　注销私募基金管理人资格 董事长“失联”

　　2015年1月30日，中国证券投资基金业协会根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(施行)》相关规定，注销了5家私募基金管理人登记，这些机构注销后不再开展新的私募投资基金业务，其中就包括了上海清科凯盛投资管理有限公司。

　　3月13日下午，《第一财经日报》记者与多名投资人来到位于广州地标—广州国际金融中心46楼清科凯盛广州公司的办公室。据越秀房托(00405.HK)年报披露，该写字楼租金在200元/月/平方米左右，这在广州已接近最高的租金水平，显然十分“高大上”。本报记者看到，除了跟投资者沟通的清科凯盛相关负责人外，只有3、4名工作人员在办公，目测整个办公室面积超过100平方米。

　　对于为什么要注销资格，清科凯盛负责人并没有正面回应本报记者和投资人的疑问。

　　而1月25日的公告所称“项目方于2015年春节后15个工作日内确定投资者本金具体延期期限”，但在3月13日投资方跟清科凯盛的沟通中，清科凯盛并未兑现上述承诺。清科凯盛负责人回应称，目前需要等待梅州项目完工预售后，才可能有资金回款给投资者。

　　3月18日下午16:00时，《第一财经日报》记者来到清科凯盛上海公司，位于浦东新区银城中路200号中银大厦4408室的办公场所，发现办公室门窗紧闭，已经“人去室空”。透过透明玻璃门可以看到室内的办公桌上均没有电脑，前台也仅有一个纸袋，显然并非正常下班后的迹象。

　　位于大厦与清科凯盛同层的某银行上海分行员工对《第一财经日报》记者表示，清科凯盛上海公司在2014年年初入驻，在2014年年底就已经不见员工来上班，这位员工还表示，在他印象里，该公司的员工数量大约在10多位左右。

　　“规模不大，应该是一家小公司，但清科很有名，在上海做的不错。”上述员工对于清科集团所发公告声明“清科凯盛”与清科集团并无关系的事件并不知情，仍然认为两公司存在隶属关系。“公司应该不是跑路了，可能是总公司业务收缩，取消了这家分公司。”该员工猜测，并称中银大厦写字楼租金价格不菲，一年可达百万人民币。“他们的业务员曾试图开发来中信银行办事的客户，但是发现目标群体不一样，尝试过几次就没再来过了。”该业务员对《第一财经日报》记者说。

　　本报记者随后向中银大厦工作人员咨询，了解到清科凯盛在中银大厦并没有退租，公司依旧存在。中银大厦物业管理处的工作人员确认了上述信息，清科凯盛租赁合同仍然续存，但是物业管理人员也表示，该公司的确存在“异常”。“我们几次给公司送缴费单据，都没有见过人。”该管理人员表示，不过清科凯盛到目前并没有拖欠管理费。

　　此外，目前清科凯盛法定代表人、前任董事长王强已经失联，清科凯盛相关负责人也证实了这个消息。清科凯盛在2015年3月12日最新公告称：“鉴于"梅州凯旋门花园商住综合体项目"目前尚未达到预售条件，为保证工程进度尽快达到预售条件及投资人权益，项目方现有资金主要用于支付工程款，暂无多余资金兑付投资人年息。项目方除加快工程进度及争取尽快实现项目预售外，正向其他渠道融资用于支付投资人投资回报。基金管理公司正监督、协调有关事项之进展……鉴于上述原因，未能于约定日期兑付已到期投资人一年期预期收益。项目方保证投资人本金延期期限不会超过2015年12月，2015年6月兑付投资人50%本金及预期收益。延期期间投资人预期收益在第一年基础上提高2个点。”

　　北京市中银(深圳)律师事务所王家毅则向本报记者称，从相关资料看，清科凯盛列示的预期收益，很可能因为违反投资者必须共担风险而归于无效，当然投资者如果诉之法院，法院可能会从损失的角度在该承诺的收益范围内予以承担违约任。虽然各种投资公司或者基金公司都通过各种方式承诺保本收益，但并无法真正体现在合同中。来源一财网)

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