证监会对长城证券等六家券商采取监管措施

　　证监会：通报两融检查结果 对六券商采取监管措施

　　证监会新闻发言人张晓军3日通报，证监会2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。2月2日到2月15日期间，证监会对46家券商融资类业务进行了为其两周的现场检查。

　　他指出，券商融资融券融资类业务总体规范，没有发现重大违法违规行为，但部分券商存在向不符合条件的客户开展两融业务、违规为客户融资活动提供便利等行为。其中，长城证券代销伞型信托产品等行为，采取暂停新开两融账户3个月的行政监管措施；华泰证券存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不 足的客户开展融资融券业务，对其采取责令限期改正的行政监管措施；国信证券向不符合条件的客户开展两融业务，对其采取增加内部合规检查次数的监管措施五矿证券、华西证券、中金公司向不符合条件的客户开展两融业务，开展展期业务，对其采取警示的监管措施。

　　证监会：下一步继续加强融资类业务监管

　　证监会新闻发言人张晓军3日表示：证监会下一步将继续强化适当性管理，加强融资类业务监管，进一步提高现场检查针对性和有效性，进一步促进融资类业务健康发展。

　　证监会：正研究制定公募基金投资新三板挂牌股票业务指引

　　就公募基金发行产品投资新三板的情况，证监会新闻发言人张晓军3日表示，证监会支持机构投资者参与新三板投资，鼓励公募基金将投资范围扩大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投资新三板挂牌股票的业务指引，该指引仍在制定过程中，修改完善后将公开征求意见。

　　证监会：公司债发行采取新老划断

　　证监会新闻发言人张晓军3日表示：1月16日，证监会发布（财苑）修 订后的《公司债券发行与交易管理办法》，修订的主要内容包括：扩大了发行主体范围；丰富了发行方式，建立非公开发行制度；三是增加了债券交易场所，扩大到 张小企业，公开发行的还包括证券公司柜台；四是简化了发行流程，主要取消了保荐制和发审委制；五是实施分类管理，区分了面向普通和面向合格投资者的公开发 行，分别有相关的适当性管理，六是加强那债券市场监管；七是强化持有人保护。

　　关于公开发行公司债券的相关工作衔接问题，张晓军表示，办法发布后，公司债券的发行交易应当按照管理办法要求申报，为了减少新法规对现有公司债公开 发行项目影响，对以受理的项目仍按照原来的试点办法标准执行，上市程序由沪深交易所予以明确。同时发行人也可以自主申请撤回，按照新的管理办法和配套规则 重新申报。

　　张晓军称，自管理办法实施日起，拟申请公开发行公司债的就要按照新的规定申报。

　　张晓军称，公司债对面向合格投资者的公开发行，发行人需先向沪深交易所提交发行材料，由交易所预审通过后，向证监会报送行政许可申请材料，同时，为给发行人提供更多便利，收和发批文都在交易所进行。

　　证监会：第六届发审委委员胡世辉被开除党籍、公职

　　证监会新闻发言人张晓军3日通报，证监会第六届发审委委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍、公职，证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。