两融检查第二波：长城华泰国信中金等6券商被罚

　　证监会4月3日下午通报了近期两融大检查的结果，长城证券、华泰证券、国信证券、中金公司、五矿证券、华西证券等6券商被处罚。

　　《第一财经日报》获悉，长城证券因向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重 ，被证监会处以暂停新开融资融券客户信用账户3个月的处罚。

　　华泰证券向不符合条件客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，被责令限期改正。国信证券向不符合条件的客户融资融券，被责令增加内部合规检查的次数。

　　五矿证券、华西证券、中金公司三家券商存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题，被证监会采取警示监管措施。

　　在2014年12月15日至28日期间，证监会曾组织系统力量对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。1月16日证监会向市场通报了对45家券商融资类业务现场检查的情况。

　　检查发现，部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外，个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。

　　当日，证监会宣布对12家券商进行了处罚，其中中信证券、海通证券和国泰君安3家公司被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。同时，证监会还明确，证券公司应进一步强化投资者适当性管理，不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

　　根据整体安排，2015年2月2日至15日期间，证监会又启动了对剩余46家公司融资类业务的现场检查。从两次检查结果来看，被处罚券商存在的问题类似，比如为不符合条件的客户融资融券等。

　　对于上述先后两次检查，证监会都表示是“例行检查”，希望市场不要过分解读。但是值得注意的是，对于监管层的检查，市场表现出高度敏感性。前一次检查结果公布后，市场在后一个交易日出现极大的反应。

　　“下一步，我会将继续以强化客户适当性管理和防范系统性风险为重点，加强证券公司融资类业务监管，”证监会发言人张晓军称，将进一步提高现场检查针对性和有效性，促进证券公司融资类业务规范健康发展。来源一财网)

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