九鼎投资遭调查，监管层重点关注新三板异常交易

　　大智慧阿思达克通讯社5月19日讯，5月18日，九鼎投资(430719)公告称，收到中国证券监督管理委员会调查通知书，这是新三板第五起因异常交易被证监会调查案件。对此，业内人士表示，目前股票异常交易已经成为监管层重点关注领域，未来，新三板交易机制有望进一步完善。

　　证监会下发的《调查通知书》显示，“因你公司股票异常交易，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行调查”。对此，九鼎投资相关人士表示，公司将配合中国证监会的调查，提供前期初步了解的股票异常交易相关各位股东信息及初步原因，协助联系相关股东等，并就相关事项履行信息披露义务。

　　一位知情人士向大智慧通讯社表示，本次证监会调查异常交易主要为九鼎近期的股票异动情况，可能跟此前的交易关系不大。九鼎本次被调查，主要因流通股股东协议转让中存在一些问题，应该不会影响公司对房企中江地产（600053.SH）的入主。

　　值得注意的是此前3月底，全国中小企业股份转让系统已集中通报了数家新三板公司异常交易。股转系统表示，3月23日至27日，全国股转公司交易监察系统显示，共有40笔交易以超高价格成交，涉及协议转让股票包括华恒生物、中科软、冰洋科技、新网程、联宇技术、昌信农贷、富机达能、同辉佳视等8只。此外，上述期间，超高价格申报合计263笔，涉及九鼎投资、华恒生物、中科软、车头制药等61只协议转让股票。

　　而本次，监管层监管力度显然大幅增强。进入5月份以来，已先后有多家新三板挂牌公司被证监会调查或立案。5月7日，中海阳收到证监会调查通知书，因公司股票异常交易，遭证监会调查；13日，国贸酝领因公司股票异常交易，遭证监会调查；13日，现代农装因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查；14日，华泰集团、春茂股份分别收到证监会出具的调查通知书，因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查；14日，中科招商因股票异常交易，遭证监会调查；18日，奥美格、九鼎投资公告，因异常交易，遭证监会调查。在9家被调查的新三板公司中，因异常交易被调查的公司有5家，占据55.56%。

　　某券商场外市场部总经理向大智慧通讯社分析表示，目前监管层对新三板监管明显加强，异常交易为监管层重点关注领域。其表示，新三板异常交易将扰乱整个市场的公平交易，由于目前新三板指数已经推出，如果指数中的标的证券出现异常波动，将会对整个指数产生比较大的影响，不利于新三板市场的健康发展。监管层调查异常交易，对整个市场来说是好事，未来新三板交易机制有望进一步完善。

　　海华永泰律师事务所高级合伙人王进向大智慧通讯社表示，分析来看，目前股票交易出现问题的主要集中在协议转让方式，特别是协议转让中的互报成交类型，而选择互报成交方式的买卖双方大部分是交易前就有接触的，不是一般意义上的股民，互报成交的交易价格完全是由买卖双方确定，该价格往往和市价没有必然的联系，这也为部分恶意操纵股价的行为提供了空间。相信下一步股转系统公司对针对此类行为出台相应的完善措施，加强此类行为的监管，新三板交易机制有望进一步完善。

　　发稿：常银玲/古美仪 审校：陈金艳/李书成

https://business.sohu.com/20150519/n413342904.shtml business.sohu.com false 大智慧阿思达克通讯社 https://www.gw.com.cn/news/news/2015/0519/200000435251.shtml report 1438 大智慧阿思达克通讯社5月19日讯，5月18日，九鼎投资(430719)公告称，收到中国证券监督管理委员会调查通知书，这是新三板第五起因异常交易被证监会调查案件。