民族证券自营业务遭叫停 20.5亿资金投资违规

　　方正证券与民族证券之间的内讧还在延续。政泉控股(民族长券◇股股东)起诉方正证券现任董事长不合规事件未平，眼下，方正证券终于有机会反击。方正证券昨天一连发了九则公告，其中有六条内容均涉及其全资子公司民族证券违规被罚。公告显示，因民族证券20.5亿自有资金投

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• 方正证券

　　根据方正证券公告内容显示，北京证监局近日下发了对民族证券采取限制业务活动、暂停核准业务申请，以及谴责措施的决定。

　　北京证监局在核查民族证券20.50亿元自有资金投资事项时，发现民族证券存在三大问题：第一，民族证券于2014年9月至12月期间，分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一资金信托计划，并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》以及2014年年度报告中，将上述投资计入银行存款，导致报送的月度报表和年度报告有误；第二，该事件暴露出公司在自有资金、合同、印章等方面的内部控制存在严重缺陷，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等规定；第三，民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过《证券公司风险控制指标管理办法》的监管标准。

　　为此，北京证监局最终对民族证券采取以下行政监管措施：暂停民族证券证券自营业务（固定收益证券自营除外）；暂停核准民族证券新业务的申请；对民族证券予以谴责。

　　与此同时，按照《证券公司监督管理条例》第70条的规定，北京证监局还对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取了通过证监局网站公开谴责的行政监管措施。

　　值得注意的是，就在7月17日，证监会刚刚公布的2015年证券公司分类结果显示，95家证券公司中仅有民族证券被评为C类，其余均为A或B类。（记者敖晓波）