场外市场备案新规出台 推行黑名单制度

　　场外证券业务备案新规29日正式面世了，而此次中国证券业协会(以下简称“中证协”)为场外证券业务准备了黑名单制度，若多次违反新规相关规定的，将被中证协永久列入黑名单。

　　昨日，中证协在其官网发布了场外证券业务备案新规——《场外证券业务备案管理办法》(以下 简称“《办法》”)，按照规定，在《办法》实施前已开展相关场外证券业务的机构，应当按照中证机构间报价系统股份公司的要求，自《办法》实施之日起一个月内补办首次备案手续。该《办法》将于9月1日正式开始实施。

　　何为场外证券业务?按照《办法》规定，场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于场外证券销售与推荐；场外证券资产融资业务；场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；场外自营与做市业务；场外证券中间介绍；场外证券投资咨询业务；场外证券财务顾问业务；场外证券经纪业务；私募股权众筹；场外证券产品信用评级；场外金融衍生品等十四种业务形式，同时，上述业务均需在中国证券业协会进行备案。

　　《办法》要求，中国证券业协会将通过场外证券业务报告系统接收备案材料。备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送：备案申请表和承诺函；场外证券业务说明书；场外证券业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规、投资者保护等制度。

　　对首次业务备案，业务备案材料不完备的，中证协将在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。而未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。

　　值得一提的是，中证协在《办法》中建立了场外证券业务黑名单制度，把严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单6至24个月不等，案情特别严重的，更会被永久列入黑名单。

　　《办法》中还特别规定，备案机构应于被列入黑名单后5个工作日内在中证监指定传媒发布“风险提示公告”，且不得新开展相同场外证券业务。

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