2.4亿！证监会对四家券商开出罚单

　　因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿。

　　证监会新闻发言人邓舸今日在例行发布会上表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、

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• 华泰证券
• 海通证券
• 广发证券
• 方正证券
• 同花顺

　　8月25日，海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商各自发布公告称，被证监会立案调查，原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。

　　邓舸说，浙商期货在通过简单系统安全测试后，未进行风险提示，接入homs系统，方便客户分账户操作。华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后，仍未采取有效措施，应从重处罚。

　　邓舸表示，根据上述机构违反法律法规事实的性质、情节、与社会危害程度，依据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定，拟对机构及其相关责任人作出如下行政处罚：

　　对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改增并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。

　　本月初，证监会拟对恒生网络公司（杭州恒生网络技术服务有限责任公司）、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。

　　邓舸还表示，日前证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格，孙国栋操纵西部证券、中科金材、如意集团、全通教育、深圳华强、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。这两案已经进入告知听证程序。

　　两案的操作手法均为通过虚假申报等方式影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。

　　依据证券法第203条的规定，证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政罚没：没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元的罚款；没收孙国栋1129万余元，并处以3389万余元的罚款。

　　邓舸强调，操纵市场行为不利于证券市场的有效发挥，营造了虚假的市场供求关系，误导投资者的投资决策，损害了投资者利益，证监会一经查实认定将严厉打击。