证监会拟罚没华泰、海通等5机构2.4亿元(图)

　　中国经济网北京9月11日讯（记者向婷）今日，中国证监会新闻发言人邓舸表示，证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，并进入告知听证程序。

　　他表示，经查华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创 系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，对相关客户身份缺乏了解。

　　根据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定，证监会拟对机构及其相关责任人作出行政处罚。其中，对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改正并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。

　　
　　作者：向婷

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