9月14日晚间,一份由中国对外经济贸易信托有限公司(下称“外贸信托”)向国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)发出的《沟通函》在业内迅速传播开来。
《第一财经日报》记者第一时间向外贸信托、国泰君安两机构求证。外贸信托相关负责人表示并不知情,需要跟
相关部门进一步了解情况,未作出正式回应。国泰君安媒体联系人员也表示,正在了解情况。
在这份盖有外贸信托红色印章、落款日期为9月11日的电子文件中,外贸信托称,接到国泰君安营业部电话通知,要求外贸信托与国泰君安签署《客户自备客户端系统准入协议》,截至期限为2015年9月16日。
若9月16日上述协议未能完成签署,国泰君安将从16日起终止向外贸信托提供任何外接系统的数据服务。这将导致外贸信托正在使用该数据服务的多个信托计划出现问题,可能引发投资者纠纷。
与此前中融信托对华泰证券的“温柔约见”不同,外贸信托更加“紧张”。
9月8日,中融信托向华泰证券发出沟通函,表示接入信托计划多、规模大,公司领导希望约见华泰证券领导进行面谈。而在9月11日外贸信托向国泰君安发出的沟通函中,外贸信托要求国泰君安提供”监管部门叫停相关业务的书面文件或其他依据”。
两家信托公司态度不同,清理期限不同可能是一个原因。华泰证券给中融信托的期限是截至9月25日,彼时将终止向中融信托提供任何外接系统的数据服务。而国泰君安给外贸信托的时间并不多,最后期限是9月16日。
据《第一财经日报》了解,目前业界对于信托清理的规则细节存在诸多疑问。比如,监管层的要求是否是仅清理伞形信托?所谓“清理”,是否意味着股票强制平仓,是否可以“拆伞”?阳光私募通过信托发行的伞形信托是否也要清理,结构化产品是否受到影响?此次清理涉及的伞形信托规模多大,对市场有怎样的影响?
14日上午,本报记者就上述问题向证监会进行了反映。当日晚间,证监会就此回应称,7月12日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号),明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的具体意见。前期,证监局完成了对证券公司信息系统外部接入自查情况的核实和现场检查,并督促其清理涉嫌违规账户。截至9月11日,完成清理资金账户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%;还有2094个账户尚未清理,持股市值约1876.27亿元。已清理账户中,有76.28%采取取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式清理,仅6.33%采取销户方式清理,还有部分账户采取产品终止等方式清理。目前,多数场外配资账户持有人积极配合,主动清理,强行平仓占比较低。因此,按照现有方式、节奏对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会造成明显冲击。
另外,对于媒体报道的关于证券公司股票质押回购业务所暴露的风险事宜。证监会表示,证券公司股票质押回购业务总体风险可控,违约处置金额占比较低。目前,该业务总体规模约6千亿元,平均履约保障比例近300%,总体风险可控。个别客户质押的股票因价格下跌可能被平仓处置,应当属于个别事件,涉及金额不大,对市场影响有限。
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