证监会拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽作出行政处罚
新华网北京9月18日电（记者赵晓辉、许晟）中国证监会18日通报，日前已对湖北福诚澜海资产管理有限公司（简称福诚澜海）、南京致臻达资产管理有限公司（简称南京致臻达）、浙江丰范资本管理有限公司（简称浙江丰范）、臣乾金融信息服务（上海）有限公司（以下简称臣乾金融）、杭州米云科技有限公司（简称杭州米云）等5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述6案已进入告知程序。
经证监会调查，福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。
证监会新闻发言人说，上述行为违反了证券法第122条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为。
证监会拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云及黄辰爽分别作出行政处罚。这包括：没收福诚澜海违法所得164万元，并处以492万元罚款；对福诚澜海投资管理公司董事长丁凯给予警告，并处以30万元罚款；对董事总经理罗程元给予警告，并处以15万元罚款；对董事副总经理王暾给予警告，并处以15万元罚款。没收南京致臻达违法所得156万元，并处以469万元罚款；对南京致臻达法定代表人、执行董事马强给予警告，并处以30万元罚款。
证监会拟没收浙江丰范违法所得1212万元，并处以3637万元罚款；对浙江丰范法定代表人石敏军给予警告，并处以30万元罚款。没收臣乾金融违法所得639万元，并处以1917万元罚款；对臣乾金融总经理、法定代表人孙肖给予警告，并处以30万元罚款；对臣乾金融董事长李成波给予警告，并处以30万元罚款。没收杭州米云违法所得1595万元，并处以4785万元罚款；对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告，并处以30万元罚款。没收黄辰爽违法所得26.7万元，并处以60万元罚款。
发言人说，按照证券法等法律法规的规定，经营证券业务必须经证监会批准，禁止任何人未经许可非法从事证券业务，对于此类行为，证监会一经查实认定，将坚决依法予以打击，有力维护资本市场的市场秩序。
作者：赵晓辉 许晟
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