证监会加大处罚力度 通报三类违法违规案件处罚结果

　　新华网北京9月18日电（记者 屈绍辉 汪亚）中国证监会加大处罚力度，18日对违规减持、操纵市场、非法证券经营三类违法违规案件进行通报。

　　继首批20家违规减持企业被通报后，今日证监会再次开出罚单，第二批共19家上市公司登上“榜单”。证监会新闻发言人邓舸表示，“至此，41宗移送审理的违法减持、短线交易类案件已全部审理完毕并进入事先告知程序。”

　　在这19宗案件中，其中15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人，违法超比例减持的金额最高为95,659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。4宗短线交易案件中，违法进行短线交易的当事人包括2家法人和2名自然人。

　　值得关注的是，这一批案件出现了新特点，涉案当事人在超比例减持之后，通过各种途径和方式对减持股票进行相当比例增持的，证监会在不改变对违法行为认定的前提下，在违法减持罚款数额方面对涉案当事人予以从轻处罚。“知错能改，善莫大焉”，这体现证监会在处罚违法违规案件方面的灵活性。

　　此外，证监会通报了对近期五宗操纵市场案件的处罚结果。没收东海恒信违法所得184,291,170.59元，并处以552,873,511.77元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以30万元罚款；没收金建勇违法所得441,911.05元，并处以1,325,733.15元的罚款；没收张春定违法所得99,663,799.90元，并处以298,991,399.70元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得6,637,915.13元，并处以19,913,745.39元罚款。

　　他表示，这五个案件均为新型市场操纵案，其中，东海恒信为证监会查处操纵ETF的第一案，金建勇为证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案。上述5宗案件中，证监会在没收违法所得基础上，给予了处罚三倍罚款的从重处罚。

　　邓舸表示，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常的价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。

　　除此之外，证监会还拟对于福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽作出行政处罚。这类案件为非法经营证券业务，目前案件已经调查、审理完毕，进入告知程序。其中，证监会将依法没收杭州米云违法所得15,951,825.76元，并处以47,855,477.28元罚款；对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告，并处以30万元罚款。

　　邓舸指出，按照《证券法》等法律法规的规定，经营证券业务必须经证监会批准，禁止任何人未经许可非法从事证券业务，证监会一经查实认定，将坚决依法予以打击，有力维护资本市场的市场秩序。

　　作者：屈绍辉 汪亚

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