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三家券商被暂停新开证券账户(图)

来源:新京报
新京报讯 记者张泉薇 金彧几乎每周五都会开出罚单成为证监会近段时间的“新常态”。11月6日晚,证监会通报了对证券市场违法违规案件的执法进展。通报显示:证监会近日对7家证券、基金经营机构采取了行政监管措施;对8宗案件做出了行政处罚决定,此外,6宗涉及新三板的违法违规案件调查审理完毕,已进入告知程序。值得一提的是,对新三板案件的行政处罚事先告知程序系证监会首次实施。

  新京报讯

  (记者张泉薇 金彧)几乎每周五都会开出罚单成为证监会近段时间的“新常态”。11月6日晚,证监会通报了对证券市场违法违规案件的执法进展。通报显示:证监会近日对7家证券、基金经营机构采取了行政监管措施;对8宗案件做出了行政处罚决定,此外,6宗涉及 新三板的违法违规案件调查审理完毕,已进入告知程序。值得一提的是,对新三板案件的行政处罚事先告知程序系证监会首次实施。

  三券商遭暂停开户一个月

  证监会发言人邓舸表示,证监会日前对3家证券公司、1家基金公司和3家基金公司的子公司采取了行政监管措施,其中对银河证券、申万宏源、中信建投三家券商采取暂停新开证券账户一个月的监管措施。

  早在上月,证监会已经对外通报了这一处罚计划,但当时并未对这些处罚对象进行点名,关于“谁将被罚”一时引发市场各种猜测。

  据悉,上述三家券商被处罚的原因是因清理配资违规而起。早在10月9日,证监会没点名上述三家券商,不过检查发现,部分机构存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。其中一家券商因漏报4个场外配资账户而被罚。

  除了罚三家券商暂停新开户之外,对深圳市融通资本等几家公司,证监会还分别处以暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月和3个月不等的处罚。

  中铁二局短线交易被处罚

  8宗案件遭到行政处罚,包括了“违法减持”、“短线交易”、“操纵市场”和“编造传播虚假信息”等4种违法违规情形在内。这些案件共涉及4家法人、9名自然人。

  其中,重庆渝富资产经营管理集团有限公司、深圳市联泰房地产开发有限公司、南昌联泰投资有限公司、吕奇伦等公司和个人,因为分别对“西南证券”等公司存在违法减持行为,被处以6万至630万不等的罚款。

  此外,中铁二局集团作为上市公司中铁二局的第一大股东,因短线交易被处罚;刘长鸿等三自然人分别因操纵南通锻压北京旅游西安饮食龙星化工大通燃气等上市公司股价而受惩处;自然人陈斌因编造传播虚假信息被罚15万元。

  新三板案件处罚首次告知

  据证监会介绍,6宗涉及新三板的违法违规案件调查审理完毕,目前进入了告知程序。值得注意的是,这是证监会首次对6宗涉新三板违法违规案件履行行政处罚事先告知程序。6宗案件中,包括1宗大股东违法减持案,2宗信息披露违规案,3宗操纵股票案。

  证监会特别提到,柳某及妻子汪某违规减持“奥美格”股份案件,是证监会处理的首起新三板违法违规减持案件。

  邓舸表示,证监会将持续对违法减持、短线交易等各类证券期货市场违法行为保持高压态势,依法精准打击,保护投资者合法权益。

  今年下半年以来,证监会加大了对违法违规行为的处罚力度,自进入9月后,几乎每周开出新罚单。处罚事项包括内幕交易、违规减持、操纵市场等。

  “场外配资清理已基本完成”

  新京报讯

  (记者金彧)自6月份以来,一场声势浩大的场外配资清理工作逐步开展。11月6日,证监会表示,截至目前,证券公司已基本完成相关清理工作,共清理5754个场外配资账户。

  证监会新闻发言人邓舸介绍,上述5754个场外配资账户中,12%的账户采用销户方式清理,其他账户均采用合法合规方式承接。在清理过程中,证券公司、投资者以及其他相关方积极配合,主动清理,共同维护了证券市场的平稳运行。

  今年6月12日,证监会发布了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》,7月12日,证监会再次发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的规定。

  8月底,证监会曾发文要求各家券商自9月1日起对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理,核心是要清理违法违规的配资账户。大多数券商被要求在9月30日前完成清理。

  9月25日,证监会新闻发言人张晓军表示,截至9月23日,69%的场外配资账户已完成清理。恒生网络、上海铭创、同花顺等3家公司的相关信息技术系统已经关闭或限制其系统功能。

  昨日,邓舸表示,场外清理配资已经基本完成。对继续从事场外配资活动的机构和个人,证监会将依法严肃查处,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

  作者:张泉薇 金彧
business.sohu.com false 新京报 http://epaper.bjnews.com.cn/html/2015-11/07/content_606865.htm?div=-1 report 3837 新京报讯(记者张泉薇金彧)几乎每周五都会开出罚单成为证监会近段时间的“新常态”。11月6日晚,证监会通报了对证券市场违法违规案件的执法进展。通报显示:证监会近日
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