证监会下放稽查权 沪深交易所担任“调查先锋”

　　证监会周五宣布处罚4宗案件，涉及中科云网、重庆三峡等多家上市公司。今年以来，证监会几乎每周都会公布数起处罚案件，总案件数达到一百多家。查处案件猛增的背后，是违法违规现象的肆无忌惮。

　　据发言人邓舸介绍，2012年以来新增案件调查数以约25%的年平均增长率持 续增长。特别是在今年的股市异常波动期间，一些机构和个人滥用资金、技术、信息等优势操纵市场，严重扰乱了正常的市场秩序，加剧了市场波动及恐慌。

　　在监管层看来，市场对稽查执法及时反应、迅速出击的要求更加迫切，强化稽查职能，增强执法力量迫在眉睫。与激增的案件相比，稽查队伍力量捉襟见肘。如何通过制度安排实现“四两拨千斤”，也成为监管层不得不面对的问题。

　　“针对执法实践特别是股市异常波动期间案件反映的突出特点，充分考虑到证券交易所具有信息、技术、资源优势，且具备履行案件调查取证工作职责的组织和人才条件，”邓舸表示，证监会决定依法委托上海、深圳证券交易所承担部分案件具体调查工作职责，有关案件的处罚决定，仍然由证监会按规则统一负责。

　　证监会近日印发《关于委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作指导意见》(下称《意见》)，这标志着上海、深圳交易所委托执法试点工作正式启动。

　　《意见》明确，委托交易所调查案件的范围，包括涉及股票首次公开发行并上市的欺诈发行等案件，与上市公司相关的虚假陈述、内幕交易和操纵市场案件，债券市场案件，与境外股票市场交易互联互通相关的跨境执法案件，以及中国证监会采用一事一委托方式委托的其他重大、新型、跨市场等特定案件。

　　加强稽查执法的同时，证监会也越来越重视“自我约束”，逐渐建立对自身权力运行的约束机制。在稽查办案方面，证监会本月启动实施第三方备案监督制度，以堵塞可能出现的影响案件查办的工作漏洞。

　　11月9日，证监会印发实施《稽查案件基础文档第三方备案监督工作试点方案》，正式建立稽查案件基础文档第三方备案监督制度，在证监会系统10家调查单位开展试点工作。

　　随着注册制改革的推进，稽查执法地位日益提升。证监会工作重心转向稽查执法，稽查执法正成为证监会规制权力运行、加强廉政风险防控的关键领域。

　　第三方备案试点将通过“证据电子化、留痕指纹化、采报即时化、存管独立化、监管一体化”的方式，实现第三方监督。

　　具体而言，要求办案单位严格按照规定时限，将调查过程中形成的证据材料、过程文档、说情人登记表等可能影响案件走向、对案件认定有决定性作用的基础文档及时封存锁定，生成数字指纹报送证监会纪委等相关部门，实现实时的第三方独立备案监督，以杜绝擅自篡改重要资料现象的发生。邓舸表示，证监会下一步将根据试点经验逐步推广实施范围。

　　作者：杜卿卿来源一财网)

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