证监会：50%信披违法案遭从重、顶格处罚

　　2015年，证监会加大稽查执法，信息披露违法、内幕交易、市场操纵等案件得到一定遏制。特别是在查处案件数量、罚没款金额方面，屡屡刷新纪录。

　　不过，对于信息披露违法等类型案件处罚过轻、上市公司违法成本过低的质疑，也一直不绝于耳。证监会发言人邓舸周五表示， 发行人、上市公司信息披露违法严重破坏市场秩序，侵害投资者利益，证监会一直以来将其作为打击处罚重点，加大处罚力度，让违法失信者付出沉重代价。

　　“初步统计显示，近三年来，证监会给予从重、顶格处罚的信息披露案件占该类案件总数的比例约为50%。”邓舸称，证监会还依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同时鼓励投资者通过民事途径向相应违法主体主张民事赔偿。

　　2015年，证监会对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对华锐风电等10家上市公司进行了行政处罚，罚没款共计917.8万元，其中对7家上市公司采取从重处罚(依据《证券法》相关规定，证监会可依法对信息披露违法主体处以30万元至60万元罚款。40万元以上罚款系从重处罚)，对4家上市公司处以60万元顶格处罚;依法对16名责任人员采取市场禁入措施，其中3人被采取终身市场禁入措施;对37宗大股东超比例减持未及时披露、限制交易期内减持(短线交易)案件作出行政处罚决定，罚没款共计2.6亿元。除此之外，还有5宗案件正在履行事先告知程序。

　　2014年，证监会对25宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对紫鑫药业等16家上市公司、发行人进行了行政处罚，对12家上市公司给予从重处罚，其中对5家上市公司处以60万元顶格处罚，并对5名责任人员采取终身市场禁入措施。

　　2013年，证监会对28宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对绿大地等8家上市公司、发行人进行了行政处罚，对5家上市公司给予从重处罚，其中对2家上市公司处以60万元顶格处罚，并对28名责任人员采取终身市场禁入措施。

　　邓舸称，今后，证监会将继续对信息披露违法行为零容忍，保持高压态势，督促上市公司和各中介机构归位尽责，加大对违法行为的打击力度，维护投资者特别是中小投资者的合法权益。

　　(实习生李念哲对本文亦有贡献)

　　作者：杜卿卿来源一财网)

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