中信等6家上市券商评级由AA降为BBB 正常业务不受影响

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2016-07-15 18:06:50

来源：新华网

　　新华网北京7月15日电在今日证监会例行发布会上发言人邓舸表示，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家

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评审委员会审议确定了2016年证券公司分类结果。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　据了解，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。此次评价期间为2015年5月份至2016年4月份。

　　根据评价结果，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，因此，这意味着7家证券公司正常业务不受任何影响。

　　证监会相关负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。

　　证券公司分类评价工作每年进行一次，从2007年开始，今年已经是第十个年头，经过多年来的不断完善，证券公司分类评价工作已经形成一套较为完善的工作机制。分类工作开展十年来，不乏有证券公司因违法违规行为导致分类评价结果下降的情况。

　　发言人表示，证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。