上交所强化异常交易监管上半年处理逾2200起

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2016-07-15 22:00:26

来源：新华网

　　新华社上海7月15日专电记者从15日上海证券交易所例行新闻发布会上获悉，针对证券市场异常交易行为的多发态势和趋势性特点，上交所着力加大一线监管的力度，上半年共对逾2200起异常交易行为进行了处理。

　　上交所相关负责人表示，去年下半年以来，上交所重点强化一线

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监管职能，通过增强市场监察队伍力量、完善实时监控模块、改造预警自动化系统，大幅提升了发现查处异常交易行为的力度。今年，上交所进一步研究细化了异常交易行为的认定标准，并结合常见异常交易行为的演变过程，制定了层次清晰、约束力较强的监管应对方案。

　　数据显示，今年上半年上交所共处理异常交易行为2275起，较去年全年增加92%；发出协查函、关注函等监管工作函件1201份，较去年全年增长24%；实施书面警示、盘中暂停账户交易等自律监管措施3205次，较去年全年增长76%。此外，还对4名严重违规的投资者采取了限制交易的纪律处分。

　　对明显规避监管意图的违规行为，上交所实施了“看穿式”监管。这位负责人介绍说，当前有一定比例的异常交易行为是通过疑似关联账户实施。例如个别大股东通过大宗交易“过桥”，规避证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》中关于大股东减持的限制性要求，进行违规减持。对此，上交所延长了这类异常交易行为的核查链条，共启动了21起大宗交易异常调查，并对涉嫌违规账户果断采取盘中暂停交易等监管措施。

　　再如，今年2月份上交所监控发现“山水文化”举牌股东有隐瞒一致行动账户的情况后，对相关股东及时采取了稽核调查、监管问询等综合监管手段，明确要求其如实披露相互间的“关联关系”。

　　近年来，各类金融工具和交易模式创新呈现“井喷”态势，也给异常交易监管带来了巨大挑战。例如，部分投资者利用自身技术优势，通过程序化交易进行频繁申报撤单等行为，异常交易形态较为复杂。还有个别投资者借道沪港通业务进行短炒套利，涉嫌短线操纵。针对上述新型异常交易行为，上交所主动研判，提前监管介入时点。

　　为更好地履行法定职责，上交所还对市场大幅波动背后的规律性问题进行了研究，特别是重点关注市场系统性风险的潜在驱动因素和机构交易行为，并在日常监管中加强对证券市场整体交易情况的监控与分析，重点加强了对大中型专业机构投资者的监管。来源新华社)