证监会回应四大热点
欣泰电气退市后进入新三板挂牌转让
证监会稽查部门已依法对“广汽集团”股票异常交易开展调查，有关情况将根据规定适时发布
本报记者 左永刚
8月19日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上回应市场四个热点问题，包括欣泰电气将在退市后进入新三板挂牌转让；证监会稽查部门已依法对“广汽集团”股票异常交易开展调查；此前暂停分级基金产品注册工作，目前证监会正在研究完善分级基金相关监管安排；证监会将依法查处互联网平台未经注册、以智能投顾等名义擅自开展公募基金销售活动。
就欣泰电气近日召开临时股东大会，决定就《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》提出行政复议等问题，张晓军表示，根据有关规定，在对欣泰电气违法行为的认定未发生根本性变化前，欣泰电气的退市进程不受影响。若收到欣泰电气提交的行政复议申请，证监会将严格按照《行政复议法》等法律规定做好相关工作。
“根据《深交所退市公司重新上市实施办法》规定，创业板不接受公司股票重新上市的申请。另外，根据《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》及《深交所创业板股票上市规则》规定，欣泰电气将在退市后进入新三板挂牌转让。”张晓军表示。
当日，就“骄龙资管系”涉嫌操纵广汽集团股价，以及中核钛白涉嫌参与操纵交易的问题，张晓军透露，“前期，证监会稽查部门已依法对‘广汽集团’股票异常交易开展调查，有关情况将根据规定适时发布。”
就分级基金的监管问题，张晓军表示，“目前，证监会正在研究完善分级基金相关监管安排。”
《证券日报》记者了解到，考虑到分级基金产品设计及交易机制较为复杂，普通投资者不易理解，并且去年出现了一些新情况、新问题，证监会暂停了此类产品注册工作，并于2015年8月21日通过新闻发布会向社会作出通报。
就互联网平台打着智能投顾、智能理财的旗号，在未取得相应牌照的情况下进行证券基金产品销售的现象，张晓军表示，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》相关规定，公募证券投资基金管理人和注册取得公募证券投资基金销售业务资格的机构，可以从事公募证券投资基金销售活动；未经中国证监会注册，擅自从事公募证券投资基金销售业务的，中国证监会将依法对相关机构和人员进行处罚。
“证监会将保持高度关注，发现互联网平台未经注册、以智能投顾等名义擅自开展公募证券投资基金销售活动的，将依法予以查处。”张晓军强调。
上交所一周三次喊话慧球科技
若长期不落实整改要求将被ST
本报记者 朱宝琛
“如果慧球科技长期不能落实整改要求，上交所将研究对公司股票实施其他风险警示，即予以‘ST’处理的必要性。”上交所相关人士8月19日表示。
《证券日报》记者注意到，这是上交所本周第三次喊话慧球科技。前两次时间分别是8月15日和8月18日。
据该人士介绍，近一段时间来，慧球科技多次未按规定和监管要求履行信息披露义务；公司董事会聘任的董事会秘书、证券事务代表均不具备任职资格，公司董事长也不与上交所保持有效联系，上交所公司监管部门已失去关于公司的有效信息来源；同时，就市场广泛质疑的公司实际控制人情况，经多次监管督促，公司至今仍未予以核实并披露；8月17日，公司拒绝按照上交所公司监管部门要求补充购买房屋资产公告中的相关事项，并在尚未对外披露的情况下全文泄露。
“上述情况在资本市场极为罕见。”该人士说，其表明，慧球科技信息披露已处于失控状态，公司信息披露管理存在重大缺陷。由此，妨碍了正常的信息披露监管工作，严重损害了广大中小投资者的知情权。对公司股票实施停牌，既是督促公司尽快纠正信息披露的混乱状态，及时履行信息披露义务的需要，也是防止公司随意发布信息误导投资者的需要。还需要说明的是，对公司股票的停牌处理，上交所《股票上市规则》已有明确规定。公司信息披露的违规行为，已经触发《股票上市规则》多项条款规定的停牌情形。
该人士同时介绍，对公司股票实施停牌后，上交所已于当日向公司发出监管工作函，督促公司召开董事会会议，尽快落实监管要求，切实整改信息披露中存在的问题，上交所公司监管部门将视其整改落实情况决定公司股票的复牌事宜。
“这里，再次督促公司董事会和相关人员本着对上市公司和全体股东负责的态度，履行最基本的职责，尽快落实整改要求，建立有效的信息披露管理制度”负责人说，督促公司董事会和相关人员以投资者利益为重，尽早恢复正常的信息披露秩序，按照要求履行包括核实公司实际控制人在内的系列信息披露义务，落实上交所公司监管部门的多项工作要求，实现股票早日复牌，保障公司股东正常的知情权和交易权。
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