中泰证券遭证监会立案调查 缘起新三板做市违规

　　中泰证券近日公告，公司于2016年9月1日收到中国证监会出具的调查通知书，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

　　界面新闻记者了解到，中泰证券被证监会立案调查后，已经开始对新三板业务的各个条线进行全面核查。

　　不过，据中泰证券北京工作人员向界面新闻记者透露，目前立案由新三板做市引起，与投行部门无关。暂不会影响到现在主板IPO的项目和新三板想要转IPO的项目。

　　按《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条：“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。”

　　但界面新闻记者了解到，新三板做市业务和新三板保荐业务属于完全不同业务，分属不同部门。此前市场也纷纷猜测，中泰证券此次受罚缘起联科股份信息披露及担保违规一事。

　　联科股份近日发布公告称，因近两年来为关联公司拆借资金、提供担保等内部决策程序不合规，并存在未对外进行公告披露的情况，公司及其相关负责人近日遭到股转系处罚。

　　“如果是因为信披和担保违规等券商持续督导的问题，应该属于股转部的事，”上述券商业务人员表示。因此，如此次中泰证券确为新三板做市业务受到处罚，则并不是被联科股份拖下水。

　　另一家北京地区大型券商新三板业务人员向界面新闻记者表示，如是做市部出现问题，则报价不规范、操纵股价、妨碍其他做市商做市及利用内幕消息参与买卖都可能是中泰证券本次受罚的原因。