9月12日,全国股转系统发布8月份主办券商执业质量评价结果,其中,华龙证券等12家券商执业质量获得满分。
根据股转公司披露数据,8月份全国股转公司共记录负面行为193条,环比下降30.32%,涉及65家主办券商,主办券商执业负面行为已连续4个月下降。
8月份,共有97家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际上共有95家主办券商评价结果公布。
具体来看,8月份,推荐挂牌类负面行为64条,占比33.16%;推荐后督导类35条,占比18.13%;交易管理类47条,占比24.35%;综合管理类47条,占比24.36%。负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商57家,合计占总记录数的65.28%(7月份57.72%);负面行为记录在5条-20条(含)之间的主办券商8家,合计占总记录数的34.72%(7月份42.28%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(7月份0%)。
其中,华龙证券未出现任何负面行为,以满分100分获得此次券商执业质量评价。
与4月份主办券商执业质量评价结果为首份评价相比,主办券商整体行为处于改善态势,根据4月份主办券商执业质量评价结果为首份评价显示,当月记录负面行为728条,涉及82家主办券商。其中,推荐挂牌类369条,占比50.69%;推荐后督导类278条,占比38.19%;交易管理类18条,占比2.47%;综合管理类63条,占比8.65%。
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