本文正式发表于工程管理学报2016年第3期
陈然然,丰景春,张可,薛松. 基于灰色聚类的水利工程项目PPP模式适用性研究[J]. 工程管理学报. 2016(03)
基于灰色聚类的水利工程项目PPP模式适用性研究
摘要：随着我国城市化进程加快，水利基础设施领域建设需求量增加，政府财政负担加重，建设资金不足成为制约我国水利建设发展的主要问题。为此，可以在水利基础设施建设中引入PPP模式。项目是否采用PPP模式，需要对项目的PPP模式适用性进行判断。本文提出了一种新的判断方法，用灰色系统理论对项目的PPP模式适用性评价。研究表明，灰色聚类方法用于水利工程项目PPP模式适用性的判断，机理简单，适用性强。同时，灰色聚类作为一种定量分析方法，具有实际可操作性，对我国水利工程项目科学选用PPP模式具有实际指导意义。
关键词：水利工程；PPP；适用性；灰色聚类
中图分类号：C32文献标示码：A
Research on the applicabilityof public-private partnership（PPP）in the water conservancyproject based on the Gray-clustering Method
RanranChen，JingchunFeng,KeZhang,SongXue
Abstract：Theapplicability of public-private partnership（PPP）modeneeds to be decided when considering whether a project should use the PPP modeor not.Thispaper puts forward a new judgment method namedgray-clustering in order to evaluate theapplicability ofPPP mode of a project.The research shows that gray-clustering method has a simple mechanism and a strong applicability.Meanwhile, as a quantitative analysis method, gray-clustering method hasstrong practicality and thus has a practical guiding significance to the waterconservancy project choosing suitable PPP mode.
Keywords：Water conservancyproject; PPP; Applicability;Gray-clustering Method
0引言
水利工程项目建设关乎我国农业的发展、经济社会的发展、生态环境的改善。我国的水利工程项目具有很强的基础性、公益性和战略性，长期以来其建设是由政府提供。我国城市化进程的加快带来水利基础设施建设需求量的增加，因此必须加大建设力度。仅依靠政府投资建设为水利工程项目建设的发展带来了不可避免的局限性，寻求水利工程项目建设新渠道越来越重要。PPP模式作为一种优化的项目融资与项目实施方式，已在我国很多领域得到应用。2015年4月，中华人民共和国发展和改革委员会、水利部和财政部共同出台了《关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设的实施意见》，使得PPP模式成为推动水利工程项目建设发展新的亮点。《意见》的出台为PPP模式在水利工程建设中推行起到了指导作用，拓宽了水利工程建设投融资渠道。结合我国水利工程项目建设的现状，水利工程项目采用PPP模式，可以有效地解决政府财力不足、资金使用效率低下、缺乏竞争机制和投资管理机制、缺乏先进技术等诸多我国水利工程项目建设中现存的问题。
由PPP模式的内涵和特点可知，PPP模式的应用涉及多方利益，对PPP模式在水利工程项目中适用性的判断关乎项目成败，是PPP各参与方共同关注的问题，具有重要意义。现阶段，国内在PPP模式适用性方面的研究文献有限。分析这些文献可以得出我国在PPP模式适用性方面研究的现状。目前，研究PPP适用性的文献主要是集中在宏观层面。从经济环境方面、政治环境方面和金融环境方面进行分析；从项目的特点与PPP模式内涵的匹配程度来看，如是否是准公共产品、多赢理念、民营资本有利可图、多种收费机制、领域的发展瓶颈等；从PPP模式在国外的成功经验和国内的发展趋势方面分析；从国内政策对PPP模式的支持度、可用于投资的资本量等方面进行分析；另外，对于PPP适用性的研究未能建立一个统一的分析框架，形成一套完整的评估体系。
现有文献主要使用的是定性研究方法，无法准确判断某一具体项目对PPP模式的适用程度，在实际指导PPP模式的选择过程中缺乏可操作性。本文应用灰色系统理论，提出一种多指标的水利工程项目PPP模式适用性评价方法。灰色聚类法比较适用于分类和评价复杂的、信息不完全的系统，它的优点是在数据有限的情况下，能减少研究者的主观因素影响，并提供可靠的分析结果，因此可以用来评价水利工程项目PPP模式的适用性。
1 水利工程项目PPP模式适用性评价指标体系建立
结合PPP模式的含义和特点，本文选取Christine Kessides教授在可销售性理论中提出的指标作为研究对象。可销售性指的是产品或者服务的一种潜力，通过对产品或者服务进入市场进行买卖的可能性进行判断得到可销售性。相应的，对私人部门通过市场机制来提供基础设施的潜力进行判断，就得到基础设施的可销售性。水利工程项目作为我国基础设施项目的重要组成部分，因此，可以用可销售性理论指标对水利工程项目PPP适用性进行评价。为了判断私人部门进行基础设施项目建设的潜力，可销售性理论选取竞争性、排他性、沉没成本、规模经济、协调性、外部性六个指标。为了方便指标值的得出，此处选取其中五个指标作为研究对象，见表1。
表1 水利工程项目PPP模式适用性评价指标体系
序号 |
指标名称 |
含义 |
属性 |
1 |
竞争性 |
属于私人物品的特性，指的是产品消费者的增加导致产品的生产成本的增加，已经被消费的给定数量的某种物品，不能够同时被别人再消费。 |
正效应指标 |
2 |
排他性 |
在市场体制下，物品或者服务的可能用户能够被有效排除的性质。如私人物品的使用。 |
正效应指标 |
3 |
沉没成本 |
以前所做的决策产生的成本，现在或者将来的决策的变化不会影响这个成本，那么这个成本就叫做沉没成本。企业试图进入一个市场，必须有所投入，如果企业进入市场失败，那么其投入的无法收回的固定成本就会成为沉没成本。 |
负效应指标 |
4 |
规模经济 |
若扩大某一产品的产量，企业的长期平均成本随之呈现递减趋势，这就是规模经济的效果。规模经济形成的原因往往是因为企业提升专业化水平造成企业的单位生产成本下降。 |
负效应指标 |
5 |
协调性 |
基础设施项目的建设过程涉及多个方面的协调，如制定投资的计划、规定设备运行的标准和技术操作方面的要求，这就是协调性。因为基础设施之间往往是有联系的，所以基础设施的提供和使用需要遵循一些特定的规则，以保证基础设施的正常提供。基础设施的协调性指标对私有部门的项目管理水平、技术先进性等有一定要求，这也是私有部门能否提供基础设施的一个门槛。协调性指标不仅影响基础设施的可销售性大小，还要求政府部门和私有部门合作过程中要制定相应的规章制度来确保基础设施建设过程顺利。 |
正效应指标 |
2 水利工程项目PPP模式适用性灰色聚类模型的构建
2.1灰色聚类模型的理论基础
我国学者邓聚龙教授在20世纪70年代末、80年代初提出了灰色系统理论的概念。灰色系统具有模糊的内在结构、层次性的评价指标体系、不确定或不完整的指标数据，并且系统可能发生动态和随机的变。其核心思想是，运用有限的数据构建原始矩阵，然后通过变换和白化原始矩阵得到较多的可用信息量，再利用这些信息来解释评价对象的特性。为了研究特定的评价目标，在灰色系统理论的基础上运用相应的灰色系统方法，对受评对象做出评价，这就是灰色评价。
灰色聚类作为灰色系统理论中的一个重要理论，在很多领域得以应用。灰色聚类是对所评价的对象进行分类的一种方法，根据聚类对象对于不同的评价指标拥有的白化数，按照所划分的灰类归纳，通过计算所有评价指标的综合效果，按照这一结果对评价对象划分类型。灰色聚类方法能给出一个定量的评价过程，比定性方法客观，以权重的确定方式为标准，可以分为灰色变权聚类和灰色定权聚类。当选择的评价指标在意义、数值和量纲上的差别较大时，灰色变权聚类方法就不再适用，此时应选择灰色定权聚类方法。综合以上考虑，本文选用灰色定权聚类的方法。灰色定权聚类方法需要事先对聚类指标进行赋权重，应用基础是白化权函数。
PPP模式可适用程度高的项目为水力发电、供水（管道）：主干系统；PPP模式可适用程度较高的项目为：灌溉（地表水）：主干系统；PPP模式可适用程度中的项目为：防汛：水库、污水处理（传统）：污水处理厂。
（4）结果分析。采用灰色聚类方法对水利工程项目PPP适用性进行评价得到的结果与利用可销售性理论进行判断得出的结论不冲突。相比可销售性理论只是对指标进行高、中、低的定性判断，灰色聚类方法针对每个指标给出定量的数据，利用聚类系数可以直接对项目按PPP模式适用程度有效分类，并且可以直接比较不同项目的PPP模式适用程度大小。因此，灰色聚类方法对项目是否采用PPP模式更具实际指导意义。综上，所创建的评估模型能有效解决基础设施项目PPP适用性判断问题，评估结果具有客观性和准确性。
4 结语
（1）本文提出灰色聚类方法判断水利工程项目PPP适用性，构建基于可销售性理论的多指标评价体系，以灰色聚类系数作为评价标准，建立了水利工程项目PPP模式适用性灰色聚类模型。以五个水利工程项目为研究对象，从而验证所提方法的有效性。相比定性判断，灰色聚类方法能够很好地解决较多人为因素带来的不确定性问题，提升评估结果的准确性与客观性。并且灰色聚类方法计算相对简单，在实际应用中具有可操作性，是解决水利工程项目PPP适用性问题的一个新的有效途径，具有较好的工程应用价值。
（2）灰色聚类方法根据聚类系数最大的原则来进行划分项目所属的灰类，灰色聚类系数矩阵中的值表示各样本对不同灰类的隶属程度大小，通过进一步分析这些数据能够得到更多信息，这对于水利工程项目全面了解自身定位，规划未来发展有一定的参考价值。
（3）在使用灰色聚类方法综合评价PPP适用性的过程中，指标选取的合理性和白化权函数确定的正确性直接影响结果的可靠性。在本文研究的基础上，进一步更全面、系统的了解水利工程项目PPP适用性的影响因素，科学分析白化权函数的变化对结果的影响，对于更准确的判断水利工程项目PPP适用性具有重要意义。
限于篇幅，参考文献略，一并致谢
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