全国股转公司近日公布的最新一期主办券商执业质量9月月考成绩，结果不尽如人意。332条负面记录较8月的249条增加了33.33%，涉及67家主办券商。
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券商负面记录总体趋势下降
主办券商的负面行为主要集中于推荐挂牌类和推荐后督导类，这两类负面行为记录在7-9月都逐渐减少。而交易管理类在9月则呈现巨大爆发。
某券商新三板从业人员表示，“股转的这个扣分项目现在还比较多，一开始执行起来，好多项目都会出现被扣分情形，因为新规则刚出台，大家都需要一段时间的适应。现在规则推行了一段时间之后，大家对业务熟悉了，所以扣分情况会减少的。吃一堑长一智，被扣分的点，大家以后都会很注意的。”
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四大类负面清单洞察记录
回顾过去三个月，主办券商的负面行为记录共为857条。其中在挂牌前的推荐挂牌类201条，此项多数负面记录是由于报送挂牌材料被驳回，以及申报文件的形式与内容的的问题。
“如果是工作失误原因的话，那扣分是没话说的。但是一开始有些比较模糊的监管措施，比如“其他发现的负面监管事项。通过扣分后也明确了负面行为，那么大家后续工作时候就会避免的。”某券商新三板从业人员对负面记录进行了分析。
“ 在实际操作中，如发行备案材料被股转驳回，有时候只是书面进行问询的情况也被扣分， 等等。所以我觉得新规则一开始需要大家研究适应， 后面的业务开展会更加顺利一些。”
挂牌完成后，督导成了主办券商的重要工作。挂牌后督导类310条，股票发行备案申请收到股转系统的反馈清单、挂牌公司临时公告进行更正都属于占比较大的负面行为。
申万宏源新三板从业人员何一帆表示，“在持续督导这一块主办券商做得不够好，部分持续督导的人员对企业的沟通和指导没有达到标准。目前新三板处于初期，企业与券商的配合度较低一些，企业对新三板披露的条件不是特别了解。此外，督导人员的合格性也存在问题。”
交易也是新三板中一个重要环节，7-8月的交易管理类的负面行为222条。从统计结果上看，导致9月券商负面记录大反弹的就是其中的165条交易管理负面行为。
其中9月关于“在转让日的9点30未对做市股票发布买卖双向报价”这一项的条数大幅增加至138条，而8月这一项仅为18条。9月来共增加了120次“迟到”报价的负面行为。
一个月的时间在交易管理上为什么会增加这么多的负面行为？原来是安信证券在“拖后腿”。股转中心数据显示，仅安信证券1家主办券商在9月产生的交易管理负面行为就有134条，占交易管理负面行为总数的81%。
7-8月综合管理类为124条，负面记录主要集中在 “业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误，挂牌公司名称、证券账户号、交易单元号、股份数量等”。
主办券商执业质量负面行为记录始于2016年4月1日，每个月将自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况以相关决定书的日期为纳入各评价期间的时点。
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