3类跨境操纵市场手段被关注：1.通过结构化杠杆产品，跨境撬动巨量资金；2.绕道香港开立多个境内外帐户，跨境布局；3.利用境外服务器，在境内市场高频双向申报。
来源：香港万得通讯社Wind资讯（ID：windzxsh)
作者：秦小琴
11月4日，证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，最近跨境操纵市场苗头已经引起监管部门高度重视。在“互联互通”背景下，香港证监会将与中国证监会保持密切合作。
深港通开通在即，跨境操纵市场露苗头
邓舸表示，近日，两地证监会首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在沪港通总体运行平稳有序，深港通即将按计划有序实施的背景下，两地监管机关落实加强监管执法合作备忘录的新举措。
操纵市场，严重破坏市场定价功能，是全球监管机关的执法重点。随着市场环境的变化，操纵市场与新的交易机制、新的交易工具、新型市场业务如影随形。对于普通投资者，特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。
据邓舸介绍，最近出现了操纵市场的一些苗头已经引起两地监管部门的高度关注，表现为：一是，通过结构化杠杆产品，跨境撬动巨量资金，滥用资金优势操纵市场，危害金融市场稳定；二是绕道香港开立多个境内外帐户，跨境布局，欺诈性更强；三是利用境外服务器，在境内市场高频双向申报，频繁撤单或者自我成交，滥用技术优势破坏公平原则。
11月1日，内地与香港还举行跨境机构监管合作研讨会，中国证监会副主席李超、香港证监会执行董事梁凤仪出席会议并讲话。
李超表示，中国证监会将始终坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，继续支持证券基金经营机构积极稳妥地开展国际化经营，集中力量做大做强主业，增强核心竞争力，全面提升合规内控和风险管理水平，更好服务实体经济，更好服务国家“一带一路”战略，更好服务资本市场双向开放。
梁凤仪在致辞时表示，香港证监会将不断加强与中国证监会的监管合作，促进跨境证券基金经营机构合规运作、稳健经营，促进两地证券基金行业互利合作和共同发展。
当前，深港通开通在即。香港媒体报道称，深交所3日已批授内地24家券商深港通的港股通交易权限，意味内地投资者最快于4日就可到相关券商开立深港通账户。
据了解，在深港通开通之前，两地已经分别在10月22日至23日，以及10月29日至30日进行全网测试。两轮测试均涵盖交易与结算系统，并在南下港股通方面，选择20只港股进行测试，测试内容包括股份遭司法冻结、派送认股证、转仓、担保品提交等内容。
在11月5日、6日，港交所将进行新一轮全面测试，包括将在交易系统方面，新增深圳股市港股通成交单据静态文件交互，以及两地交易系统及结算系统故障演练，较前两次更全面。
证监会发布会还说了些啥？
券商公司债业务存尽调不充分等五大问题
在发布会上，邓舸通报了证券公司公司债券业务专项检查情况。2016年7月，证监会组织开展专项检查，针对性选取中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。总体来看，证券公司公司债券业务制度进一步健全，内控水平和业务规范程度有所提高。
不过证券公司公司债券业务存在五大问题：一是尽职调查不充分；二是工作底稿不完善；三是投资者适当性制度未有效执行；四是簿记建档管理松懈；五是受托管理未勤勉尽责。
下一步，我会将继续坚持依法、从严、全面监管的原则，加强对证券公司公司债券业务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。同时，证券公司应当认真查找自身存在的问题和风险隐患，不断强化公司债券业务的合规管理和风险控制工作。
证监会集中公布56家中止IPO企业，主动撤回55家
根据证监会最新统计，2016年1-9月终止审查首发企业有73家，其中,主动申请撤回企业55家。当日，证监会公布6-9月终止审查的56家首发企业名单以及审核中关注的主要问题。
56家IPO中止原因包括：报告期业绩大幅下滑甚至亏损，此类企业占24家；报表项目异常变动，此类企业有3家；未能回复审核中提出的问题，此类企业有1家；未及时更新申报材料，导致财报过期而终止审查，此类企业有18家；经营战略及上市计划调整，此类企业有6家；合规性问题未解决，影响发行条件，此类企业有6家。
邓舸表示，提升直接融资比重对优化资源配置，推动实体经济“去杠杆”和防范金融风险意义重大。下一步，根据终止审查企业信息公开长效机制，证监会将继续定期公布终止审查企业名单及审核中关注的主要问题等情况，持续提高发行监管工作的透明度，引导发行人和中介机构持续提高问题发现能力和尽调执业质量。
证监会对时空客信息披露违法案作行政处罚
近日，证监会依法对1宗信息披露违法案作出行政处罚。
时空客(新三板)董事长兼总经理，并为实际控制人的王恩权，通过本人和其他员工申请预付帐款，时空客未履行相关程序，也未及时披露关联交易信息。此行为违反了证券法相关规定，根据相关规定，大连证监局对时空客予以警告，并处以40万元罚款，对王恩权予以警告，并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。
邓舸强调，证监会将持续对信息披露违法等违法违规行为保持高压态势，坚持依法、从严、全面的监管原则，维护公开、公平、公正的市场秩序，保护好广大投资者合法权益。
证监会核发9家企业IPO批文，筹资不超45亿元
11月4日，证监会核准了9家企业的首发申请，其中，上交所3家（苏州科达科技股份有限公司、中通国脉通信股份有限公司、福建天马科技集团股份有限公司），深交所中小板3家（深圳市中装建设集团股份有限公司、深圳市凯中精密技术股份有限公司、上海纳尔数码喷印材料股份有限公司），创业板3家（青岛天能重工股份有限公司、武汉精测电子技术股份有限公司、深圳市星源材质科技股份有限公司）。本次武汉精测电子技术股份有限公司将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述9家企业的筹资总额预计不超过45亿元。
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