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私募乱象:到期兑付难 数百投资者血本无归

  (央视财经《整点财经》)到2月份在基金业协会登记的私募基金管理人已经超过1万8千家,而两年前这个数字还不到7千,伴随着井喷式的增长,行业的违规现象也层出不穷。为了让私募基金告别“野蛮生长”,证监会也加大了打击私募违法违规行为的力度,一批私募基金违法案件浮出水面。

  到期兑付难 数百投资者血本无归

  2015年底,北京证监局集中接到了几十位投资者的举报,说自己购买的一只叫做《保理债券分级计划I期》的私募基金产品到期了,不仅拿不到承诺的收益,连本金也无法赎回,涉及数百万资金。

  在稽查人员介入调查时,中逢昊共有四只产品,按照相关规定,每只产品的投资人都不能超过50人,每个人的投资额度不能低于100万。

  北京证监局稽查处稽查人员 李阳:这四个产品每个产品的投资者人数最少的是250多人,最多的是300多人,它远远地突破了我们规定的上限,投资金额超过100万的只有20%左右,剩下的80%全都是10万的,20万左右的。

  那么中逢昊是怎么吸引到这么多投资者的呢?投资者反映主要有两个原因,一是中逢昊之前有很多成功案例,二是看到了8%到13%的固定高收益。

  不止如此,中逢昊旗下的产品还存在备案信息不实、公开募集、未按规定信息披露等诸多问题,可以说打着私募的旗号,却完全无视了私募的底线规定。

  北京证监局打非处处长 刘汉涛:它的做法是违反国家的有关监管规定的,就像一句俗话说,它是挂羊头卖狗肉的。

  有钱任性 扰乱市场秩序

  根据行业协会的最新统计,到2月底,私募基金的总规模突破了11万亿,其中投资证券市场的规模达到了2.8万亿,私募基金正在成为股市中不可忽视的一只力量,但部分机构的行为却在滥用自己的资金优势,扰乱了市场的秩序。

  广州穗富是一家中等规模的私募机构,它利用自己旗下的多只产品大量买入同大股份,达到总股本的6.35%后承诺6个月内不减持,然而不到三个月就违规卖出套现了3600多万元。

  翻看广州穗富资料,发现这不是它第一次违法违规,2016年这家公司就因为操纵金宇车城、国光股份等多只股票价格受到过证监会的行政处罚。

  广东证监局稽查人员:大的资金规模、资金优势更容易引起一些投资标的价格的变动,也更容易操纵市场,当然,我们在监管中,也更重视打击利用资金优势操纵市场的违法违规行为。

  从近期证监会查处的不少操纵股票的案件中,都能看到一些违法违规的私募机构的身影。这不仅是对私募基金的投资者不负责任,对市场上的其他参与者也是非常不公平的,严重扰乱了市场的秩序。

  广东证监局稽查人员:我们认为它(私募)是一个专业投资者,所以说在市场上依法合规的义务,应该有一个更高的标准,只有这样包括监管部门或者市场上参与的其他各方,才能对你有个正面的评价,这个行业才能健康、长期稳定的发展。

  (本文编辑:陈雨芫)

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