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违规操作阳光转债 8家券商受上交所内部批评
http://business.sohu.com/
[ 华强 刘欲晓 ] 来源:[ 上海证券报 ]
Stock Code:100220
  在“阳光转债(相关,行情)”发行中违规操作部分券商受内部批评

  上海证券交易所日前对8家在“阳光转债”发行中违规操作的会员公司及其部分营业部进行了内部批评,并提醒各会员公司必须牢记“安全第一”的要求,加强会员柜台系统设置管理,以维护市场秩序,保护投资人利益。

  经查,受到批评的会员公司及营业部在“阳光转债”发行时,未按发行公告说明的申购价格和申购单位进行申报,造成申报数量放大,险些造成大额透支的不良后果。为保护投资者的权益,上证所已对错误申报数据作了紧急处理,共涉及申报账户63个。

  据悉,上证所已针对上述每家会员公司及其营业部的具体情况下发通知,按有关规定给予了“会员范围内通报批评”的处罚,并要求被批评会员公司对所属营业部柜台系统设置进行全面检查,强化操作人员的业务学习。

2002年5月28日07:44

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