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上证所:我爱晶莹透明者
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[ 华强 ] 来源:[ 证券时报 ]
  最近,媒体对定期报告业绩预告制度给予很多好评,认为此举进一步提高了上市公司的透明度,增强了市场的公正性。为此,记者再次走访上海证券交易所,该所有关负责人表示提高透明度是培育公信力的基础,监管部门一直高度重视并致力于提高上市公司的透明度;随着证券市场的发展,各方对上市公司提高透明度的要求将更加急迫。

  该负责人介绍说,近年来包括证监会和交易所在内的各级监管部门,通过完善信息披露规则和改进公司监管手段,为提高上市公司透明度做了大量工作。一大批重要监管规则相继出台或得到进一步完善,促使上市公司增加了披露内容,提高了披露频率。例如定期报告已从原来的年报、中报两种,扩充为包括季报在内的三种,且一年须定期披露四次;并且实行业绩预警制度,增加披露非经常性损益等指标;此外,信息披露的方式也有很多改进,如上证所1999年以来初步构建了信息披露的电子化平台,逐步实现了定期报告、招股说明书等在内的部分临时报告上网披露;今年以来上证所正式发布了《临时公告格式指引》,对一些常见公告的主要披露事项和披露内容进行了格式化,有利于投资者更好地把握有关公告的核心内容。这些措施极大地方便了投资者获取公司所披露的详细信息,也提高了信息披露的覆盖面。

  上证所在行使一线监管职责时,也根据监管需要,对《股票上市规则》进行多次修订。例如修订后的第7·3条完善了关联交易的范围,进一步明确了披露标准和披露的必备内容;第4·9条规定了重大事件的分阶段披露原则,一些重大事件的披露时点大为提前;第9·3·1条完善了异常状况下的股票特别处理,至今已有6家公司援引该条款向上证所申请了股票特别处理,市场反响良好。最近,上证所还修订第10章,要求暂停上市公司增加信息披露的次数,及时提示各类风险。

  据介绍,近年来上证所根据《上市规则》中的处分条款,及时对各类违规公司给予严肃处分,促使公司提高信息披露的意识和责任心。2001年至今,上证所对21家公司进行了公开谴责,对有关公司起到了很大的震慑和教育作用;同时上证所还在日常监管中积极慎重地运用临时停牌和长期停牌手段,对减少信息传递的不对称,维护市场的公平披露大有裨益。

  此外,上证所还通过日常接触和走访调研,对公司所披露各类信息的真实性保持合理的怀疑,对有关疑点记录在案,逐步建立监管档案,进行持续关注和持续监管。这些进一步督促了公司提高信息披露的真实性和透明度。

  上证所有关负责人特别强调,提高公司透明度,除了需要监管部门监管政策的手段逐步到位外,公司内部也要切实完善治理结构,才能维护公众合法的知情权和参与管理权;同时,广大投资者特别是中小投资者,应该进一步重视手中的权利,必要时可以运用法律的武器,督促公司切实提高运作的透明度,以维护自身应有的知情权。

2002年4月12日07:12

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