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昔日“明星股”中科创业股价操纵案宣判
2003年4月2日09:05   来源:[ 央视《经济信息联播》 ]

  中科创业股票价格操纵案历时两年之久,4月1日终于有了一审结果。该案因涉及金额巨大,曾在我国证券市场产生过很大影响。法院表示,对这一案件的两名重要涉案人员吕梁和朱焕良将另案处理,今天的法庭宣判没有涉及。

  在北京市第二中级人民法院,备受股民关注的中科创业股票操纵案今天将在这里一审宣判,丁福根等6名涉案人员将受到法律的制裁。今天在这里宣判的中科创业股票操纵案,是中国股市发展10年来第一起因操纵股票价格而被判刑的案例。北京市第二中级人民法院审判长白波宣判:“被告单位,上海华亚实业发展公司操纵证券交易价格罪,判处罚金2300万元被告人,丁福根,操纵证券交易价格罪,判处有期徒刑4年 罚金50万元。”法庭认定,丁福根、董沛霖、庞博、何宁一、李芸、边军勇等6人和上海华亚实业发展公司参与了以吕梁和朱焕良为首的中科创业股票价格操纵案。其中,丁福根和庞博直接为吕梁进行操盘服务,其它人在全国21个省市,以委托理财、国债回报和借款等多种方式向单位或个人融资50多亿元人民币。吕梁和朱焕良则利用融来的巨额资金操纵股票价格,从中牟取暴利。 法院根据刑法有关条款,今天判处丁福根等6名被告人4年到2年不等的刑期和50万到10万的罚金。而对于本案主犯吕梁和朱焕良的处理,今天法庭没有涉及。

  北京昆仑律师事务所被告人李芸代理律师陶雷认为:“我想不管怎么说是开了一个先例吧,在主犯都没有到厅的情况下,起辅助作用的都安这个罪名宣判了,这是一个先例。”公元律师事务所律师被告人丁福根代理律师柴冠宏认为:“我估计对我们国家的立法会有刺激,对这种犯罪性质的认识,对这种犯罪刑罚的设定,我想会有影响。”

  新闻背景:昔日“明星股”中科创业

  中科创业曾经是股市中的一只明星股,它因1999年、2000年股价连续翻番而倍受股民关注,现已成为庄家操纵公司股价的一个典型案例。

  中科创业1998年时还叫康达尔,是一家以生产经营饲料为主营业务的上市公司。当时,又名吕梁的吕新建与掌控康达尔90%流通股的朱焕良达成合谋操纵协议。其后,吕梁利用海南燕园、北京中科等公司控股康达尔,将其更名为中科创业,并通过发布重组等“利好”消息拉抬股价。在操纵过程中,丁福根、董沛霖、何宁一、李芸、边军勇等人在全国125家证券营业部开设股东帐户1500多个,并融资50多亿元炒作中科股票。丁福根、庞博等人根据吕梁的指令,在与朱焕良商定中科创业交易的时间、价位、数量后,亲自或指令他人交易中科股票。丁福根、庞博、何宁一、李芸、边军勇等人利用开设的多个证券交易帐户和股东帐户,集中资金优势、持股优势,对中科股票进行对敲、对倒。吕梁一方最高持有或控制中科股票5600多万股,占流通股总量的55.36%。上海华亚实业法定代表人董沛霖与公司总经理李芸及杭州华亚法定代表人何宁一共为吕新建融资7.7亿余元。边军勇为吕梁融资1.5亿元,并按照丁福根、庞博的指令购买或转托管中可创业股票。

  随着吕梁们的介入,中科股价大幅攀升,最高上摸84元,流通市值达62亿元。2000年年底,由于吕梁与朱焕良之间的内讧使股价下跌,导致2001年年初资金链断裂。吕梁主动约见媒体记者,自爆坐庄内幕,导致中科创业股票彻底崩盘,流通市值仅剩13亿元,市值蒸发近50亿。

  2年后的今天,北京中科等空壳公司大多不知去向,昔日被吕梁做为指挥部的北辰花园别墅也已经人去楼空,他们把损失留给了中小投资者,同时也给我们留下了一个剖析中国股市庄股体系的案例。在中科创业股票操纵暴光之后,有关部门对吕梁和朱焕良进行调查,吕梁在被公安机关监视居住时趁机逃走,此后再也没有消息。

  市场评说中科创业股价操纵案

  对于中科创业股价操纵案的宣判,4月1日沪深股市表现平静。有关专家呼吁,在对证券市场违法案件的查处上,应当加大处罚力度。

  当初的中科创业,现在已经改名为ST康达尔,股价在中午出现了小幅波动,而收盘时仍随大盘小幅上涨。 对于今天的宣判结果,投资者者与专家都表示,希望能够对证券市场的违法违规行为产生震慑作用。

  在吕梁等人操纵中科创业股价的过程中,全国共有100多家证券营业部被卷入,今天的宣判也将使他们在今后的运作过程中更加规范。北京证券研究发展中心总经理吕立新认为:“现在正在二级市场运作或打算运作的,(如果)有触犯这种刑法的行为的话,要起到一个警示作用。”

  在对今天判决结果表示赞同的同时,业内人士也表示,在对证券市场上的各种违法违规行为,有关部门应该加大处罚力度。凡是违了法,就应该承担相应的法律责任,要增加、提高他违法的成本,应当处理到他没有再违法违规的能力。

  股价操纵案不能附带民事赔偿

  中科创业股价被人操纵后,股票市值由80多元跌到几元钱,给投资“中科创业”的股民造成了重大损失,但专家指出,在目前的法律环境下,受损失的投资者目前还不能得到赔偿。

  记者在调查中了解到,有很多投资者咨询此类案件的民事赔偿,但律师事务所至今没有代理。北京泰德律师事务所律师梁长长告诉记者:“目前这类案件《证券法》没有规定,最高人民法院没有相应的司法解释,所以人民法院没法受理,也没有审理的依据。”

  据了解,目前我国的证券法律体系,只对虚假陈述民事责任规定得较完整,而对内幕交易和股价操纵两类侵权行为没有作出相应规定。另外,业内人士认为,操纵股价的民事赔偿在操作层面也存在困难。北京师范大学金融研究中心钟伟告诉记者:“谁将是最后来向投资者做最后的赔偿主体,这一块是不明显的,并且由于在庄股操纵股价没有暴露前,不需要受惩处,在事后暴露出来的情况下,上市公司受惩处,庄家上被告席,金融机构和券商已经逍遥法外了,在这个情况下,你又能从哪里获得补偿呢?”

  专家介绍说,目前投资者通过诉讼挽回经济损失有一定困难,通过仲裁方式解决是一个重要渠道。在美国等发达国家,仲裁在证券业中起到了很大的作用。美国安然、世通事件等对投资者的赔偿采取的都是仲裁方式。 中国国际贸易仲裁委员会是证监会指定的证券民事赔偿仲裁机构。到目前为止,已经受理了十几起证券民事纠纷,但还没有股民申请仲裁。中国国际贸易仲裁委员会副主任王长生告诉记者:“任何一方都可以向仲裁机构提出书面的仲裁申请,之后呢,一方指定一名仲裁员,仲裁机构能够指定第三名仲裁员,三人仲裁庭来最终得审理和裁决纠纷。”

  目前我国正在完善的证券民事纠纷的仲裁规则。同时专家指出,投资者要选择仲裁方式,事先必须与上市公司签定书面协议。

  《经济信息联播》播出时间:首播 CCTV-2 周一至周六:21:00—21:30

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