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劝告投资者:莫让“流氓的委托理财”撞腰
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来源:[ 证券时报 ]
  编者:“专业人士”是一个很耀眼的称谓,同时也应考虑到背负着多么沉重的责任。一些中小投资者正是在这一称谓的吸引下,将自己的资金托付出去,却惨遭套牢。券商、咨询公司、投资公司,甚至一些个人,为了利润,争相以各种形式发展代客理财业务,定下种种书面或口头的协议,由此也引发了不少纠纷。我们例举一些咨询和投诉,希望从中能给投资者一些借鉴和启发。

  1、深圳范先生:通过在国信证券振华路营业部517房开设的唐先生工作室(股票评论工作室)咨询股票信息,但后来发现该工作室是假冒唐先生工作室,并没有工商登记,且工作室的人员并没有证券咨询资格证书。问可否向证管办反映此问题?

  国信证券有限责任公司深圳振华路营业部:经了解,我部517房的客户刘建章,受上海广通投资有限公司委派在深圳建立办事处,上海总部有工商注册和证券咨询资格,其咨询业务由上海总部管理。另据刘建章所述,其服务的客户群并没有姓范的先生。

  广东东方金源律师事务所吴兆兵律师:该工作室即使是办事处性质,也应该有工商登记,以确认分支机构的身份和责权。对于咨询资格问题,刘建章先生履行的是职务行为,如果该职务需要一个有咨询资格的人担任,而刘先生没有,过错在于上海总部。并提醒该工作室的客户注意在所签书面协议中使用的是公司身份还是个人身份。具体到投诉人,既然刘建章表示客户中没有此人,有可能投诉人不是该工作室长期客户,只是通过电话等方式做咨询。与工作室之间没有相关的书面协议。也很难提供咨询与亏损直接关联的证据,要求赔偿恐怕很难。

  2、莫先生:委托证券公司管理所投资的股票,如股票亏损是否可投诉该公司?该公司是否承担责任?

  广东东方金源律师事务所吴兆兵律师:根据中华人民共和国证券法第一百四十二条、一百四十三条,与证券公司间的这类理财委托协议是无效的,其结果应是恢复协议前状态,即保证本金。

  3、王小姐:我在某证券营业部开户时有一工作人员声称他与许多政府人员关系密切,可以帮我进行股票买卖,且保证一定能盈利,于是我把股东交易卡和交易密码交给某证券营业部的工作人员进行股票买卖交易,但实际上此人经常没有按照大市正常情况进行股票买卖,亏损后我向此人取回股东交易卡,但他不归还且人也逃跑。与营业部咨询时,营业部说:此人只是临时聘用的员工,且您与此人的委托买卖,只是他个人与您的交易,与本部无关。后公安部门介入,从营业部中取出我的股票交易卡,且营业部领导也承认此人是营业部的员工。但公安部门说:这案件应由法律部门负责。我手上已有在证券营业部员工表中找到此人照片的证据。

  广东经天律师事务所李伟华律师:从取证方面说,如您本人手上已有证据表明,此人与营业部确实有劳动合同关系。即此人在职期间所作的所有行为是代表此营业部的行为。根据《第中华人民共和国证券法》第一百四十四条、一百四十五条,该证券营业部应付责任。且营业部领导在公安部门在场的情况下也承认他们与此人有劳动关系,那此营业部更应该负起民事责任。

  从损害侵权行为来说,关键在于要确认此人的恶意买卖是由他操作的,从损害事实上说,要确认由于该员工的恶意买卖而导致您的实际损失。由此也可以确认侵权行为与已损害事实之间的因果关系。建议采取法律途径向营业部提起诉讼。

2002年4月2日08:13

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