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阚治东:监管的声音不能压倒发展的声音
2003年9月9日10:20   [ 阚治东 ] 来源:[ 证券市场周刊 ]
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  证券市场和证券行业还处于发展初期,存在这样那样的问题是很自然的,这些问题只能在发展中才能得以解决。中国的证券市场和证券行业不能任其自然的发展,必须有人推动,有政策扶持

  发展才是硬道理

  我认为,一个企业不坚持发展就没有前途,一个行业不坚持发展也没有前途。中国的改革开放走到今天,中国的证券市场和证券行业走到今天,主要就是坚持了邓小平同志“发展才是硬道理”的思想,才实现了历史性跨越发展。

  世纪90年代初期,国内一度出现了对改革开放政策的模糊认识,如果按照有些人的观点,认为改革开放问题太多,要一路改回去,肯定就没有今天的改革开放成果。邓小平同志在这关键时刻发表了南巡讲话,提出“发展才是硬道理”,认为“总是要在某一个阶段,抓住时机,加速搞几年,发现问题及时加以治理,尔后继续前进”。实践证明,小平同志的论断是英明正确的。对一个企业、一个行业来讲,发展也是硬道理,发展了,很多原来的问题就不是问题了,只有在发展中才能解决问题。就像小平同志说的那样,手头东西多了,我们在处理各种矛盾和问题时就立于主动地位。

  对于中国的证券市场和证券行业,我认为确实存在不少不规范的地方,但绝不认同有些人提出的“推倒重来论”。推倒重来就能完全解决老问题、不发生新问题么?这就好比一个人跳高,第一次跳的成绩是两米,再跳一次难道就一定能超过这一高度?现在证券业确实遇到了一定的困难,但这只是证券业发展过程中一个阶段性的困难时期。证券市场和证券行业还处于发展初期,存在这样那样的问题也是很自然的,这些问题只能在发展中才能得以解决。同时我认为,中国的证券市场和证券行业不能任其自然的发展,而是必须有人推动,并且有政策扶持。

  提高监管的科学性

  首先是发展与监管的关系定位问题。我认为,加强监管,加强风险防范与控制非常必要,但监管的声音不能压倒发展的声音。证券监管部门这几年做了大量工作,得到了方方面面的充分肯定。但我觉得,在监管机构的设置、监管理念和监管方法上,是不是存在一些值得研究的问题?这几年来,“监管”声音是否压过了发展的声音?

  再就是监管标准问题。在证券市场和证券行业的监管标准问题上,一些想法的出发点是好的,但在实际中是否能够做到,这是值得研究的问题。在“文革”中,对人和事都树了不少“高、大、全”的“样本”,结果又怎么样?如不正视中国证券市场和证券行业现状,制定一些过高的行业标准,或搞一些貌似完善的管理办法,实际上却难以不折不扣的执行和坚持下去。不切实际的要求、规定搞多了,违规、造假的情况就会有普遍化的趋势,反而使这些要求和规定失去了严肃性。我们能否从过去的教训中吸取点东西?监管不能抹杀企业的个性。我们现在的证券市场和证券行业,有些地方管的很细、很全面,就证券公司而言,从企业章程、业务范围,具体业务做法,网点设置和管理都有详细的要求,这样一来,在很大程度上削弱了证券公司各自的特色。试想一个没有个性、千篇一律的市场和行业,有什么活力可言?怎么提高竞争力?

  提高管理效率、降低管理成本

  管理必须讲究效率。管理机构多、部门多、层次多,必然会降低管理的效率。在瞬息万变的现代金融市场,效率就意味着效益,甚至意味着企业的生存。目前一些证券公司的管理效率还很不尽如人意,还存在管理机制混乱的问题,我们要按照证券公司规范发展座谈会上尚福林主席的讲话精神,将证券公司建设成为现代金融企业,就必须提高管理效率,改进我们的管理机制。

  管理还必须讲究管理成本。监管部门要求证券公司完善风险控制机制,防范分支机构管理风险是非常必要的,但必须要控制成本。有人说,中国行政管理成本是世界最高的,我们证券市场和证券行业的管理成本与境外同行相比结果又是如何?这几年国内的证券公司情况越来越差,除了市场因素、自身因素之外,管理成本居高不下不能不说是重要原因。(作者为南方证券股份有限公司总裁)

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